可以通过()查询交易对手是否为我行关联方：A.新型人力资源信息化系统B.新一代核心银行系统C.历史数据管理系统D.内控合规管理信息系统

题目

可以通过()查询交易对手是否为我行关联方：

A.新型人力资源信息化系统

B.新一代核心银行系统

C.历史数据管理系统

D.内控合规管理信息系统

相似考题

1.()是通过企业财务系统与我行核心系统直接连接,使企业能够直接通过自身财务系统就可以办理查询、转账等业务。A、银企直联、B、银企互联、C、电话银行、D、网上银行、

2.调查人在系统查询环节需要查询的系统主要有()。A.人民银行个人征信系统B.我行特别关注客户信息系统C.信息处理系统D.其他相关系统

3.负责识别交易对手是否为我行关联方的是()：A.交易发起部门B.风险管理部门C.内控合规部门D.关联方信息收集部门

4.在哪里可以查询可疑交易上报的历史记录?()A、可在LA400核心业务系统中查询，查询路径：客户和组合→客户维护→M-可疑交易报送情况查询B、可在监管上报平台查询，查询路径：反洗钱→综合查询→可疑数据清单C、仅可通过手工台账登记上报记录D、无法查询

参考答案和解析
正确答案：D
更多“可以通过()查询交易对手是否为我行关联方:A.新型人力资源信息化系统B.新一代核心银行系统C.历史 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于我行重大关联交易的是()：

    A.与一个关联方之间单笔交易金额占我行资本净额0.5%以上

    B.与一个关联方之间单笔交易金额占我行资本净额1%以上

    C.与一个关联方发生交易后，我行与该关联方的交易余额占我行资本净额1%以上的交易

    D.与一个关联方发生交易后，我行与该关联方的交易余额占我行资本净额0.5%以上的交易


    正确答案：B

  • 第2题：

    同时符合下列哪些条件的，可以不在交易发起阶段对交易对手是否属于我行关联方进行查询()：

    A.交易发生在二级分行及以下机构

    B.交易符合监管部门和农业银行的定价规定

    C.通过柜面即时办理的业务

    D.单笔金额在10000元人民币以下


    正确答案：BC

  • 第3题：

    以下关于新一代核心银行系统(BoEing系统)说法正确的是()。

    A.是我行在“以客户为中心、产品快速创新、改善和提升管理能力”三大理念基础上自主研发的

    B.力求为我行精细化管理、流程再造提供多维支撑能力

    C.为蓝海战略提供可持续强力引擎

    D.将逐步替代ABIS的新核心业务系统


    本题答案：A, B, C, D

  • 第4题：

    下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：

    A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

    B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

    C.按要求进行关联交易信息备案

    D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是( )。

    A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方

    B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况

    C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息

    D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方


    正确答案：ABCD

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