以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

题目

以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )

A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

C.支持合规部门的合规风险监测

D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告


相似考题
参考答案和解析
正确答案:ABC
更多“以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各 ”相关问题
  • 第1题:

    以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责( )

    A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

    B.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

    C.调查内部可能违反合规政策的事件

    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    合规负责人的职责中,不包括___。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D.分管业务条线


    正确答案:D

  • 第3题:

    合规负责人的基本职责不包括()。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    答案:C
    解析:
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    考点
    合规管理的流程

  • 第4题:

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:正确

  • 第5题:

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是(  )。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案:D
    解析:
    合规管理的流程包括:合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。