()负责业务核算事权划分管理制度的合规审查和内部控制的再监督。A、运行管理部门B、专业条线的业务部门C、信息科技部门D、内控合规部门

题目
()负责业务核算事权划分管理制度的合规审查和内部控制的再监督。

A、运行管理部门

B、专业条线的业务部门

C、信息科技部门

D、内控合规部门

相似考题

1.()应依照事权划分管理规定,对其他应收款账户业务核算、挂账清理等业务办理过程中超过经办人员操作额度或风险较高的事项进行审核确认,确保账户管理和业务核算合规准确。A、网点负责人B、网点现场管理人员C、业务集中人员D、远程授权人员

2.()负责全行业务核算事权划分管理体系的规划建设,制定全行统一的事权划分管理标准,牵头组织实施事权划分管理。A、运行管理部门B、专业条线的业务部门C、信息科技部门D、内控合规部门

3.()负责按照业务核算事权划分管理办法,填制《业务核算事权划分管理事项申请表》(详见附件一),提交本专业条线的事权划分业务事项申请,包括新增、调整和退出,经运行管理部门核准并设置相应参数后方可实施。A、运行管理部门B、专业条线的业务部门C、信息科技部门D、内控合规部门

4.内控合规部门负责()。A、业务核算事权划分管理制度的合规审查B、内部控制的再监督C、牵头组织实施事权划分管理D、制定全行统一的事权划分管理标准

参考答案和解析
参考答案：D
更多“()负责业务核算事权划分管理制度的合规审查和内部控制的再监督。 ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行内部控制的建设、执行和内部控制的监督、 评价由内控合规部门统一负责。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
    D.合规检查包括例行检查与突击检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）O

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
    D.合规审查包括例行检查与专项检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定；按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

  • 第4题：

    合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的___进行___。

    A.管理制度 研发调查

    B.风险控制 制定协调

    C.合规风险 分析论证

    D.研发拓展 跟踪调查


    正确答案：C

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。

    A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
    B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
    C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
    D.合规审查包括例行检查与专项检查

    答案：C
    解析：
    其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定;按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。@##

相关内容