如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构应对发行人主体(主体评级失效或未进行过主体评级的)和债项予以重新评级。()此题为判断题(对,错)。

题目
如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构应对发行人主体(主体评级失效或未进行过主体评级的)和债项予以重新评级。()

此题为判断题(对,错)。


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  • 第1题:

    某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有( )。
    Ⅰ.投资者范围将调整且仅限合格投资者
    Ⅱ.投资者范围保持不变
    Ⅲ.无法采用竞价交易
    Ⅳ.可进行新质押式回购
    Ⅴ.将面临交易所债券风险提示

    A:Ⅰ
    B:Ⅱ、Ⅳ
    C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,存续期内主体债项评级下调至低于AAA级,该公司债券由“大公募”降为“小公募”,投资者范围由公众投资者调整至仅限合格投资者。Ⅲ项,已上市的公司债券,交易方式保持不变,可继续采用竞价交易。Ⅳ项,根据《质押式回购资格准人标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订)第3条,可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的,其主体评级为AA级的,评级展望应当为正面或稳定。该公司债券评级展望为负面,不可进行新质押式回购。V项,目前上交所和深交所对公司债券已不再实行风险警示制度。

  • 第2题:

    企业发行中期票据应披露企业主体信用评级和债项评级。()


    答案:对
    解析:
    企业发行中期票据应披露企业主体信用评级,中期票据若含有可能影响评级结果的特殊条款,企业还应披露中期票据的债项评级。

  • 第3题:

    中小非金融企业发行集合票据应披露( )。
    Ⅰ.集合票据债项评级
    Ⅱ.各企业主体信用评级
    Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级
    Ⅳ.内幕信息

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    答案:D
    解析:
    中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

  • 第4题:

    某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有()。
    Ⅰ.投资者范围将调整且仅限合格投资者
    Ⅱ.投资者范围保持不变
    Ⅲ.无法采用竞价交易
    Ⅳ.可进行新质押式回购
    Ⅴ.将面临交易所债券风险提示

    A、Ⅰ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ、Ⅱ两项,《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令[2015]第113号)第18条规定,资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行:①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实;②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;③债券信用评级达到AAA级;④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的,中国证监会简化核准程序。
    《深圳证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》第2.3条规定,公众投资者可以投资的债券在存续期间发生以下情形之一的,公众投资者不得再买入,原持有债券的公众投资者可以选择持有到期或者卖出债券:(一)债券信用评级下调,低于AAA级;(二)发行人发生债务违约,延迟支付本息,或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件;
    (三)中国证监会及本所根据投资者保护的需要规定的其他情形。《上海证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》第2.1.3条的规定与此类似。
    Ⅲ项,已上市的公司债券交易方式保持不变。
    Ⅳ项,根据《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》(2017年修订)第3条,可以作为回购质押品在相应市场开展回购业务的,其主体评级为AA级的,评级展望应当为正面或稳定。
    Ⅴ项,《公司债券发行与交易管理办法》发布后,上交所和深交所修订后的上市规则都取消了风险警示措施,不再实施风险警示制度。

  • 第5题:

    企业发行集合票据应当披露的信息有( )。
    Ⅰ.集合票据债项评级
    Ⅱ.各企业主体信用评级
    Ⅲ.专业信用增进机构主体信用评级
    Ⅳ.投资者保护机制

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    企业发行集合票据应制定偿债保障措施,并在发行文件中进行披露,包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。