各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在业务授权方面,不得存在以下哪些行为:()A.不确认客户真实意愿授权B.不审核凭证授权C.不核实业务授权D.超权限授权

题目
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在业务授权方面,不得存在以下哪些行为:()

A.不确认客户真实意愿授权

B.不审核凭证授权

C.不核实业务授权

D.超权限授权

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1.业务授权方面,不得存在以下行为:()。A.不确认客户真实意愿授权B.不审核凭证授权C.不核实业务授权D.超权限授权

2.各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在授信方面,不得采取以下哪些手段套取银行信用:()A.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务B.利用职务之便为本人或关系人获取银行信用C.使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用D.违规出具信用证或其他保函、票据、存单等

3.各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在银行账户管理方面,不得存在以下哪些行为:()A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息B.利用客户账户过渡本人资金C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务E.空存、空取资金

4.根据严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见要求,在办理柜台业务方面,不得存在以下行为:()。A.核对预留印鉴或支付密钥后办理业务B.代客户签名、设置/重置/输入密码C.代客户保管客户存单、卡、折、身份证件等重要物品D.柜员办理本人业务

更多“各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在业务授权方面,不得存在以下哪些行为:() ”相关问题

  • 第1题：

    各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在柜员卡使用方面,不得存在以下哪些行为:()

    A.复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)

    B.将个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)交他人使用

    C.使用他人个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)办理业务

    D.利用职务之便为本人或关系人获取银行信用


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：D类机构是指（）。

    A.经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    B.业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司

    C.经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司

    D.经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司


    正确答案：B

  • 第3题：

    商业银行的信用风险主要存在于授信业务，市场风险主要存在于交易业务，操作风险主要存在于柜台业务。（　　）


    答案：错
    解析：
    与市场风险主要存在于交易账户和信用风险主要存在于银行账户不同，操作风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域，具有普遍性和非营利性，不能给商业银行带来盈利。

  • 第4题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类机构，其中类机构是指()。

    A.经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司

    B.经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司

    C.经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    D.业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司


    正确答案：B


  • 第5题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为哪几类：（ ）。

    A.A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司；

    B.B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司；

    C.C类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司；

    D.D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司；


    正确答案：ABCD

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