银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假

题目
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()

A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客

B.洗钱

C.涉黄、涉赌、涉毒

D.经商办企业

E.过度消费及负债

F.频繁请假

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1.承办周期制度可以（ ）。A．约束员工行为B．监督员工行为C．规范员工行为D．监督工作质量

2.银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价,并加大对()和()的检查力度。

3.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,建立并完善员工管理制度,应将员工下列哪些要素纳入案防管理范畴。()A.入职前背景考察B.职业操守C.房产D.八小时内外行为规范

4.承办期限制度可以( )。A.约束员工行为B.监督员工行为C.规范员工行为D.监督工作质量

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  • 第1题：

    银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。

    A.建立并完善员工管理制度

    B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范

    等要素纳入案防管理范畴

    C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度

    D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,各银行业金融机构应采取哪些措施切实有效加大管理和问责力度。()

    A、持续加强员工思想教育

    B、逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理

    C、建立和落实管理责任制，出现重大事件的要及时调整其负责人

    D、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查


    答案：ABCD

  • 第3题：

    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。()


    答案:√

  • 第4题：

    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的(),建立员工异常行为()机制。

    A.引导和教育

    B.考核、监督

    C.监督和排查

    D.举报、查处


    参考答案：CD

  • 第5题：

    银行业金融机构应当严格执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的规定即可,不需要再行依照指引制定本单位员工具体职业行为规范。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

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