合规总监在案防方面的主要职责包括()A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性

题目
合规总监在案防方面的主要职责包括()

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制

D.考核评估本机构案防工作有效性

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1.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

2.证券公司合规总监的职责有（ ）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

3.下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告

4.证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（ ）

参考答案和解析
参考答案：ABC
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  • 第1题：

    ()是案防工作监督第一责任人。

    A.董事长

    B.监事长

    C.行长

    D.合规总监


    答案：B

  • 第2题：

    以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

    A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

    B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会

    C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

    D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作


    正确答案：B

  • 第3题：

    银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：

    A.专门委员会

    B.合规总监

    C.监事会

    D.行长


    正确答案：A

  • 第4题：

    合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。

  • 第5题：

    金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：

    A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

    B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

    C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

    D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


    正确答案：ABC

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