金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。A、管理人员B、业务人员C、临柜人员D、指定专人

题目
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,()负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

A、管理人员

B、业务人员

C、临柜人员

D、指定专人

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1.《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》规定了从业机构的哪些基本义务()A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控E.保存客户身份资料和交易记录

2.金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否(),及时修改和完善相关制度。A、安全B、健全C、有效D、有益

3.金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计(),并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。A、内部制度B、业务流程C、操作规范D、内部规范

4.金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,()业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。A、建立B、健全C、完善D、合理设计

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  • 第1题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构()等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    A、业务

    B、声誉

    C、内部控制

    D、接受监管


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性,以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在()方面的职责。

    A、客户身份识别

    B、客户身份资料

    C、交易记录保存

    D、大额交易记录


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    中国保监会根据《反洗钱法》的要求,与人民银行会同制定()。

    A、保险业金融机构客户身份识别管理办法

    B、大额和可疑交易报告等方面的内部控制操作规程

    C、客户身份资料、交易记录保存的管理办法

    D、建立健全反洗钱内部控制制度


    答案：AC

  • 第4题：

    金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全()等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。

    A、大额交易记录

    B、客户身份识别

    C、客户身份资料

    D、交易记录保存


    参考答案：BCD

  • 第5题：

    反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容()。

    A. 客户身份识别措施

    B. 客户身份资料和交易记录保存措施

    C. 可疑交易标准和分析报告程序

    D. 反洗钱和反恐怖融资内部审计、培训和宣传措施


    答案：ABCD

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