印鉴卡发放交易,现场授权凭证资料审核要求()。A、业务处理与客户意愿是否一致B、印鉴卡C、《开立单位结算账户申请书》或单位公函D、单位法人或负责人有效身份证件，非法人办理还须法人授权委托书和经办人有效身份证件

题目
印鉴卡发放交易,现场授权凭证资料审核要求()。

A、业务处理与客户意愿是否一致

B、印鉴卡

C、《开立单位结算账户申请书》或单位公函

D、单位法人或负责人有效身份证件，非法人办理还须法人授权委托书和经办人有效身份证件

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1.第 106 题 审核发放《麻醉药品、第一类精神药品购用印鉴卡》的部门是（　　）

2.下列关于对错账冲正和反交易业务的审核、授权有关内容,表述正确的有()。A、认真审核原交易凭证及相关要素B、监督柜员办理反交易或错账冲正交易是否真实、准确、合法C、审核柜员是否在凭证上注明原交易凭证号码或有关信息，以及反交易或冲正处理的原因，无误后按授权操作流程进行授权D、完成授权后，对需要进行后续业务的，应督促柜员及时完成后续业务的处理

3.柜员要素销号,现场审核事项()。A、业务处理是否真实，是否符合手工销号的管理要求B、交易代码使用是否正确C、交易录入信息是否与凭证实物一致D、《远程授权申请书》

4.单位变更印鉴时，应在印鉴卡的反面加盖原预留印鉴，并注明新印鉴的启用日期，原印鉴卡应装订在新印鉴启用日的( )。A、表外科目凭证内B、科目日结单内C、会计凭证内

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  • 第1题：

    客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核 （ ）。 A．有无授权权限 B．授权有效期 C．预留印鉴 D．确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形


    正确答案：ABCD
    熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P100。

  • 第2题：

    下列选项中，( )不属于贷款发放时，资金划拨中的主要风险点。

    A．会计凭证填制不合要求

    B．未对会计凭证进行审查

    C．贷款资金发放前．未审核借款人相关交易资料和凭证

    D．贷款以现金发放的，没有“先记账、后放款”


    正确答案：C
    C【解析】贷款发放是资金划拨的过程，主要从贷款发放的条件审查与贷款资金的划拨两个方面加以考虑。在资金划拨中的主要风险点有会计凭证填制不合要求；未对会计凭证进行审查；贷款以现金发放的．没有“先记账、后放款”等。

  • 第3题：

    下列选项中，（）是指需授权交易先由交易现场审核人员审查确认后，再将交易影像资料上传至授权中心，由授权中心人员完成授权。

    A现场授权

    B总行授权

    C直接集中授权

    D现场审核后集中授权


    D
    略

  • 第4题：

    为防范操作风险，只能一套预留印鉴卡，交由柜面人员保管用于对客户支付凭证上印鉴的审核。

    判断对错


    参考答案：(×)

  • 第5题：

    以下不属于贷款审查和审批中的风险的是（ ）。

    A.不按权限审批贷款，使得贷款超授权发放
    B.贷款资金发放前，未审核借款人相关交易资料和凭证
    C.业务不合规，业务风险和效益不匹配
    D.审批人对应审查的内容审查不严，导致向不具备贷款发放条件的借款人发放贷款

    答案：B
    解析：
    贷款审查和审批中的风险主要包括：④业务不合规，业务风险和效益不匹配；②不按权限审批贷款，使得贷款超授权发放；③审批人对应审查的内容审查不严，导致向不具备贷款发放条件的借款人发放贷款。

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