网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的()原则。A.统一组织原则B.重点突出原则C.持续跟踪原则D.邮银协作原则

题目

网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上，突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及监管部门重点关注的事项进行检查。这属于王点合规检查的()原则。

A.统一组织原则

B.重点突出原则

C.持续跟踪原则

D.邮银协作原则

相似考题

1.在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的，应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入()，向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。A.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》B.《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》C.《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》D.《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》

2.在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是().A.负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B.负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C.组织全国网点合规检查人员培训D.制定网点合规检查管理制度实施细则

3.在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。A.5B.10C.20D.30

4.在网点合规检查中，()是指合规检查部门根据后台数据分析和风险评估结果，对特定网点、特定业务、特定事项或特定环节开展的针对性结果.A.联合检查B.单独检查C.综合检查D.专项检查

参考答案和解析
本题答案：B
更多“网点合规检查要建立在对所有网点检查和评价的基础上,突出对重点岗位、重点人员、关键环节以及 ”相关问题

  • 第1题：

    事后检查应重点检查网点大额汇款和兑付信息。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。

    A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
    B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
    C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
    D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
    E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合规检查岗：
    （1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。
    （2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。
    （3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。
    （4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。
    （5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第3题：

    下列选项中，属于邮政企业对邮储一类网点安全管理责任的是（）。

    A按照稽核检查规定，对业务进行稽核检查

    B检查营业场所安全防范规章制度执行情况

    C对职工进行安全防范教育、培训，以及合规经营教育

    D网点过夜现金的安全保管


    B
    略

  • 第4题：

    关于第三次巡检重点表述不正确的是( )。

    A、整理环境：检查高峰期后的营业网点内部、外部环境杂乱无序

    B、巡视人员：检查营业人员是否做好下班准备

    C、检查设施：检查营业网点内各类设施完好，有坏损

    D、检查资料：检查营业网点内摆放的资料散乱，数量充足


    参考答案：A

  • 第5题：

    事后检查应重点检查网点大额汇款和兑付信息。

    A对

    B错


    对
    略

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