全行范围的操作风险管理系统和有效执行操作风险管理架构,需要()批准。A.监事会B.董事会C.首席风险主管D.高级管理层

题目
全行范围的操作风险管理系统和有效执行操作风险管理架构,需要()批准。

A.监事会

B.董事会

C.首席风险主管

D.高级管理层

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1.在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是___。A.制定操作风险管理战略及总体政策B.定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设D.建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理

2.对于操作风险的管理，商业银行内部审计部门的职责不包括（　　）。A.负责执行董事会批准的操作风险战略和体系 B.负责监督评价操作风险治理架构的合理性 C.负责监督评价操作风险内控体系的有效性 D.负责监督评价操作风险管理流程的适用性

3.在银行公司治理架构中，操作风险管理部门的职责包括(?)。A.批准风险管理的政策及相关文件 B.拟订本行操作风险管理政策和程序 C.确定商业银行的薪酬政策 D.设计全行的操作风险报告系统 E.建立适用全行的操作风险基本控制标准

4.商业银行高管层及高管层风险管理委员会对于操作风险管理应负的职责有（　　）。A.执行董事会批准的操作风险战略和体系 B.统筹和协调全行操作风险计量和管理工作 C.审议操作风险管理的重大事项 D.解决操作风险管理中出现的重大问题 E.负责相关业务条线的操作风险管理

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  • 第1题：

    下列关于商业银行操作风险治理架构的说法中，错误的是( )。

    A.董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任
    B.高管层及高管层风险管理委员会要负责执行董事会批准的操作风险战略和体系
    C.操作风险管理的牵头部门要负责统筹和协调全行操作风险计量和管理工作
    D.内部审计部门负责相关业务条线的操作风险管理

    答案：D
    解析：
    内部审计部门负责监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性。

  • 第2题：

    操作风险管理涉及商业银行的每一个岗位，不论是业务线，还是管理职能部门都负有管理操作风险的责任。下列各项属于操作风险管理部门主要职责的有()。

    A:对新出台的操作风险管理方案进行独立评估
    B:协助其他部门识别、评估和监测本行重大项目的操作风险
    C:拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批
    D:建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理
    E:设计、组织实施本行操作风险评估、缓解（其中包括内部控制措施）和监测方法以及全行的操作风险报告系统

    答案：B,C,D,E
    解析：
    A选项属于内部审计部门的主要职责。

  • 第3题：

    商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施，该部门与其他部门应保持独立,确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性，主要职责包括（) ①拟定本行操作风险管理政策、程序和具体的操作规程,提交高级管理层和董事会审批 ②协助其他部门识别、评估、监测、控制及缓释操作风险 ③建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释（包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告程序 ④建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理 A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②④


    BCDE

  • 第4题：

    以下说法正确的是（　　）。

    A.董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任
    B.高管层及高管层风险管理委员会执行董事会批准的操作风险战略和体系
    C.操作风险管理的牵头部门负责相关业务条线的操作风险管理
    D.各专业部门统筹和协调全行操作风险计量和管理工作
    E.内部审计部门监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性

    答案：A,B,E
    解析：
    董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任。 高管层及高管层风险管理委员会执行董事会批准的操作风险战略和体系，审议操作风险管理的重大事项，解决操作风险管理中出现的重大问题。
    操作风险管理的牵头部门统筹和协调全行操作风险计量和管理工作。
    各专业部门按职能分工分别负责相关业务条线的操作风险管理。
    内部审计部门监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性。
    考点：操作风险管理框架

  • 第5题：

    下列关于商业银行操作风险治理架构的说法中，错误的是（ ）。

    A.董事会及董事会风险管理委员会承担操作风险管理的最终责任
    B.高管层及高管层风险管理委员会要负责执行董事会批准的操作风险战略和体系
    C.操作风险管理的牵头部门要负责统筹和协调全行操作风险计量和管理工作
    D.内部审计部门负责相关业务条线的操作风险管理

    答案：D
    解析：
    内部审计部门负责监督评价操作风险治理架构的合理性、内控体系的有效性及管理流程的适用性。各专业部门按职能分工，分别负责相关业务条线的操作风险管理。

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