更多“商业银行次级债券发行人未能在规定期限内完成发行时,原批准文件自动失效,发行人如仍需发行次级债券,应另行申请。() 此题为判断题(对,错)。”相关问题
  • 第1题:

    如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的,评级机构应对发行人主体(主体评级失效或未进行过主体评级的)和债项予以重新评级。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:正确

  • 第2题:

    商业银行发行的次级债券不可计入附属资本。()

    此题为判断题(对,错)。


    参考答案:错误

  • 第3题:

    《商业银行次级债券发行管理办法》规定,中国银行业监督管理委员会应当自受理商业银行发行次级债券申请之日起6个月内,对商业银行发行次级债券进行资格审查,并做出批准或不批准的书面决定。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×

  • 第4题:

    以下说法错误的是( )。

    A.发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

    B.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券

    C.发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效

    D.定向发行的金融债券不可免于信用评级


    正确答案:BD

  • 第5题:

    以下关于商业银行发行次级债券说法正确的是(  )。
    Ⅰ.经中国银行业监督管理委员会批准,次级债券可以计入附属资本
    Ⅱ.次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
    Ⅲ.商业银行也可以私募方式募集次级定期债务
    Ⅳ.次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    《商业银行次级债券发行管理办法》第二条本办法所称商业银行次级债券(以下简称“次级债券”)是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。经中国银行业监督管理委员会批准,次级债券可以计入附属资本。第三条次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行。商业银行也可以私募方式募集次级定期债务,商业银行募集次级定期债务应遵循中国银行业监督管理委员会发布的相关规定。第四条次级债券发行人(以下简称发行人)为依法在中国境内设立的商业银行法人。

  • 第6题:

    下列有关银行间债券市场金融债券发行的表述中,正确的有()。

    A:金融债券可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
    B:发行人未能在限期内完成发行的,原发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期债券
    C:发行人分期发行金融债券的,应在每期债券发行前将相关发行申请文件报中国证监会备案
    D:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

    答案:A,B,D
    解析:
    A项,金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的,应在募集说明书中说明每期发行安排。B项,发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内,开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效,发行人不得继续发行本期金融债券。C项,发行人应在每期金融债券发行前5个工作日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案,并按中国人民银行的要求披露有关信息。D项,发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。

  • 第7题:

    中国银监会应当自受理商业银行发行次级债券申请之日起()个月内,对商业银行发行次级债券进行资格审查,并做出批准或不批准的书面决定。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、6

    正确答案:C

  • 第8题:

    单选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,次级债券发行人为依法在中国境内设立的(  )。
    A

    财团法人

    B

    金融机构

    C

    商业银行法人

    D

    政策性银行


    正确答案: D
    解析:
    《商业银行次级债券发行管理办法》第四条规定,次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人

  • 第9题:

    单选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起(  )个工作日内开始发行次级债券。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    60


    正确答案: B
    解析:
    《商业银行次级债券发行管理办法》第二十一条规定,发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券,并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行时,原批准文件自动失效,发行人如仍需发行次级债券,应另行申请。

  • 第10题:

    多选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行发行次级债券提交申请并报送的有关文件包括(  )。
    A

    国家授权投资机构出具的发行核准证明或股东大会通过的专项决议

    B

    发行人近三年经审计的财务报表及附注

    C

    发行章程、公告

    D

    董事、监事、高级管理人员的相关信息


    正确答案: D,A
    解析:
    《商业银行次级债券发行管理办法》第十一条规定,商业银行发行次级债券应分别向中国银行业监督管理委员会、中国人民银行提交申请并报送有关文件,主要包括:(一)次级债券发行申请报告;(二)国家授权投资机构出具的发行核准证明或股东大会通过的专项决议;(三)次级债券发行可行性研究报告;(四)发行人近三年经审计的财务报表及附注;(五)发行章程公告;(六)募集说明书;(七)承销协议、承销团协议;(八)次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明;(九)发行人律师出具的法律意见书。

  • 第11题:

    单选题
    下列关于商业银行次级债券的说法,正确的有(  )。Ⅰ.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行,商业银行也可以私募方式募集次级定期债务,商业银行募集次级定期债务应遵循银监会发布的相关规定Ⅱ.交易商协会对商业银行次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理Ⅲ.商业银行公开发行次级债券的,其核心资本充足率不低于6%Ⅳ.商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务,其核心资本充足率不低于5%Ⅴ.发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券,并在规定期限内完成发行
    A

    Ⅰ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析:
    Ⅱ项,《商业银行次级债券发行管理办法》第7条规定,中国人民银行和中国银行业监督管理委员会依法对次级债券发行进行监督管理。中国银行业监督管理委员会负责对商业银行发行次级债券资格进行审查,并对次级债券计入附属资本的方式进行监督管理;中国人民银行对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。Ⅲ项,第9条规定,商业银行公开发行次级债券应具备以下条件:①实行贷款5级分类,贷款5级分类偏差小;②核心资本充足率不低于5%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近3年没有重大违法、违规行为。Ⅳ项,第10条规定,商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件:①实行贷款5级分类,贷款5级分类偏差小;②核心资本充足率不低于4%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近3年没有重大违法、违规行为。

  • 第12题:

    判断题
    《商业银行次级债券发行管理办法》规定,中国银行业监督管理委员会应当自受理商业银行发行次级债券申请之日起6个月内,对商业银行发行次级债券进行资格审查,并做出批准或不批准的书面决定。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    对债券的评级是评价该种债券的发行质量、发行人的资信状况和债券的投资收益。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×

  • 第14题:

    《商业银行次级债券发行管理办法》规定,商业银行申请发行次级债券的审批机关是中国银行业监督管理委员会。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×

  • 第15题:

    发行次级债券时,发行人应组成承销团,承销团在发行期内向其

    他投资者分销次级债券。 ( )


    正确答案:√

  • 第16题:

    金融债券发行人未能在规定期限内开始发行但却没有完成发行的,原金融债券发行核准文件仍然有效。( )


    正确答案:×

  • 第17题:

    下列关于商业银行次级债券的说法,正确的有()。
    Ⅰ.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行,商业银行也可以私募方式募集次级定期债务,商业银行募集次级定期债务应遵循银监会发布的相关规定
    Ⅱ.交易商协会对商业银行次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理
    Ⅲ.商业银行公开发行次级债券的,其核心资本充足率不低于6%
    Ⅳ.商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务,其核心资本充足率不低于5%Ⅴ.发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券,并在规定期限内完成发行

    A、Ⅰ、Ⅴ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    Ⅰ项,《商业银行次级债券发行管理办法》第3条规定,次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行。商业银行也可以私募方式募集次级定期债务,商业银行募集次级定期债务应遵循中国银行业监督管理委员会发布的相关规定。
    Ⅱ项,第7条规定,中国人民银行和中国银行业监督管理委员会依法对次级债券发行进行监督管理。中国银行业监督管理委员会负责对商业银行发行次级债券资格进行审查,并对次级债券计入附属资本的方式进行监督管理;中国人民银行对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。
    Ⅲ项,第9条规定,商业银行公开发行次级债券应具备以下条件:①实行贷款5级分类,贷款5级分类偏差小;②核心资本充足率不低于5%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近3年没有重大违法、违规行为。
    Ⅳ项,第10条规定,商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件:①实行贷款5级分类,贷款5级分类偏差小;②核心资本充足率不低于4%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近3年没有重大违法、违规行为。
    Ⅴ项,第21条规定,发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起60个工作日内开始发行次级债券,并在规定期限内完成发行。发行人未能在规定期限内完成发行时,原批准文件自动失效,发行人如仍需发行次级债券,应另行申请。

  • 第18题:

    发行人根据需要,分期发行同一类次级债券,应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。( )


    答案:对
    解析:
    发行人根据需要,分期发行同一类次级债券,应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。

  • 第19题:

    以下说法错误的是()。

    • A、发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
    • B、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
    • C、发行人未能在规定期限内完成发行的,原金融债券发行核准文件自动失效
    • D、定向发行的金融债券不可免予信用评级

    正确答案:B,D

  • 第20题:

    单选题
    中国银监会应当自受理商业银行发行次级债券申请之日起()个月内,对商业银行发行次级债券进行资格审查,并做出批准或不批准的书面决定。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    单选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,次级债券发行结束后(  )个工作日内,发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案: B
    解析:
    《商业银行次级债券发行管理办法》第二十二条规定,次级债券发行结束后5个工作日内,发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。

  • 第22题:

    单选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,次级债券私募发行时,发行人可以免于信用评级,私募发行的次级债券只能在(  )之间进行转让。
    A

    商业银行

    B

    合格投资者

    C

    认购人

    D

    发行人


    正确答案: D
    解析:
    《商业银行次级债券发行管理办法》第二十三条规定,次级债券私募发行时,发行人可以免于信用评级;私募发行的次级债券只能在认购人之间进行转让。次级定期债务,经批准可比照私募发行的次级债券转让方式进行转让。

  • 第23题:

    判断题
    《商业银行次级债券发行管理办法》规定,商业银行申请发行次级债券的审批机关是中国银行业监督管理委员会。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析