风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()A.负责反洗钱协查事项的协调B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项D.负责保管反洗钱协查的档案资料

题目
风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()

A.负责反洗钱协查事项的协调

B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督

C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项

D.负责保管反洗钱协查的档案资料

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1.金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()此题为判断题(对，错)。

2.以下哪项()是《反洗钱法》中洗钱预防措施之一。A.反洗钱工作领导小组制度B.反洗钱保密制度C.反洗钱协查制度D.保存客户身份资料和客户交易信息制度

3.稽查局的职责主要包括（ ）。A．组织监督证券期货反洗钱工作B．草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则C．负责组织、指导全系统的法制调研工作D．组织境外监管合作案件的协查

4.下面哪些说法是正确的:()A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年

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  • 第1题：

    相关部门在日常经营活动中发现异常交易时,应由该部门反洗钱履职岗位人员将异常交易信息录入反洗钱信息管理系统,经()同意后提交本级公司反洗钱岗。

    A.本级公司反洗钱领导小组

    B.本级公司反洗钱工作小组

    C.该部门负责人

    D.本级公司主要负责人


    答案：A

  • 第2题：

    反洗钱协查任务按所涉的业务类型由相应业务条线管理部门分别落实、调查、核实。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第3题：

    以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

    A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

    B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

    C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

    D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


    正确答案：B

  • 第4题：

    ()主要负责反洗钱监控系统的用户管理、角色设置、机构报备、系统培训等工作。

    A、审核岗

    B、审批岗

    C、内部协查岗

    D、系统管理岗


    参考答案：D

  • 第5题：

    以下哪项不是国际金融部的反洗钱工作职责?()

    A.负责将反洗钱业务操作纳入本业务条线操作规程

    B.负责协助涉及本业务条线的反洗钱协查事项

    C.负责配合收集有关境外代理行和境内外资银行反洗钱信息，参与国际反洗钱联系与沟通

    D.负责配合柜面大额交易和可疑交易数据的审核、录入和报告


    正确答案：D

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