以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

题目
以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门

B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查

C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查

D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

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1.下列关于实施反洗部监督检查的形式的说法错误的是()A、业务部门的检查一般是在现场执行;B、合规部门的检查主要是在非现场执行;C、合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场;D、审部门一般是通过现场稽核审计。

2.下列关于反洗部监督检查围说法错误的是()A、业务部门的检查围主要是业务层面B、业务部门的检查围主要是机构层面C、合规部门的检查围是业务层面或机构层面D、审部门的检查围是业务层面或机构层面

3.下列对于反洗部控制制度的监督与纠正的说法错误的是()A、监督检查的频率和围取决于风险评估及相应管理措施的有效性;B、监督与纠正是指对部控制制度的建设和运行进行监督;C、包括各业务部门的自我和评价;D、不包括稽核部门开展独立的部审计。

4.合规部门在反洗部监督检查实施过程中的职责是()A、牵头组织对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查B、对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查C、对本机构各部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查D、对本部门执行落实反洗控制度情况实施外部监督检查

更多“以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是() ”相关问题

  • 第1题：

    关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。


    参考答案：A

  • 第2题：

    金融机构反洗部监督检查实施的组成部门不包括()

    A、合规部门;

    B、业务部门;

    C、审部门;

    D、培训部门。


    参考答案：D

  • 第3题：

    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

    A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案：D

  • 第4题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第5题：

    金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

    A.合规部门

    B.业务部门

    C.内审部门

    D.培训部门


    正确答案：D

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