下列关于反洗部控制的说法错误的是()A、金融机构从管理层到一般员工都应对部控制负有责任B、部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C、部控制过程是不断发展的D、部控制可以为金融机构提供绝对保障

题目
下列关于反洗部控制的说法错误的是()

A、金融机构从管理层到一般员工都应对部控制负有责任

B、部控制应当与金融机构日常经营管理相结合

C、部控制过程是不断发展的

D、部控制可以为金融机构提供绝对保障

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1.反洗部控制制度要达到“双全”要求,不包括()A、反洗部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节B、反洗部控制主要涉及反洗牵头部门C、从制度容看，反洗控制度包括核心管理制度D、从制度容看，反洗控制度包括工作责任制，考核评估和部审计制度

2.下列关于金融机构反洗部控制的说确的是()A、只有管理层需要对部控制负有责任;B、部控制应当与金融机构的日常经营管理相独立;C、部控制过程是不断发展的;D、部控制能为金融机构提供绝对保障。

3.下列关于反洗部控制制度的要素构成的说法错误的是()A、控制环境是指金融机构所创造的部控制气氛B、风险评估包括确定和分析金额机构所面临的相关风险C、信息交流就是指金额机构部各部门、各分支机构之间传递各种政策或信息D、控制活动指为实现部控制目标而实施的各种政策、程序和法

4.下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是()A、只有建立有效的部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;C、它是金融业安全的保障基础;D、可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。

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  • 第1题：

    下列关于反洗控制度建设面的说法错误的是()。

    A、反洗控制度建设的总体目标应符合全面性、审慎性、有效性和独立性四大原则

    B、对于新建业务关系客户的身份识别流程应包括核对、等级、留存等环节

    C、反洗牵头部门应当全面负责公司的各项反洗工作

    D、应当制定专门的反洗保密规程


    参考答案：C

  • 第2题：

    下列对于反洗部控制制度的监督与纠正的说法错误的是()

    A、监督检查的频率和围取决于风险评估及相应管理措施的有效性;

    B、监督与纠正是指对部控制制度的建设和运行进行监督;

    C、包括各业务部门的自我和评价;

    D、不包括稽核部门开展独立的部审计。


    参考答案：D

  • 第3题：

    关于反洗部控制制度建立独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属部控制制度的指定和执行部门

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价


    参考答案：D

  • 第4题：

    下列关于建立反洗部控制制度的作用错误的是()

    A、可以杜绝洗行为

    B、可以加强金融机构的自我约束和风险管理

    C、可以提高金融机构的风险意识

    D、可以防洗风险


    参考答案：A

  • 第5题：

    关于反洗控制度建设独立性的说法错误的是()

    A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;

    B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;

    C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;

    D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。


    参考答案：A

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