法律合规部门要审核哪些扣划资料?

题目

法律合规部门要审核哪些扣划资料?

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1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

3.以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

4.合规管理部门履行的职责包括( )。A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试C．持续关注法律、规则和准则的最新发展D．对新员工进行合规培训E．制订合规管理计划

参考答案和解析
本题答案：1)被扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额;
2)协助扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同;
3)协助扣划存款通知书上的扣划金额应当是确定的。法院的裁定书、判决书或行政机关的有关决定书;
4)执法人员证件、法律文书真实、齐全、有效，公章清晰、齐全。
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  • 第1题：

    合规管理部门的职责不包括()。

    A.与监管机构保持日常工作联系

    B.合规部门的设置与人员配备

    C.合规审核

    D.合规监测与评估


    正确答案：B

  • 第2题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。

    A.检查计划审核

    B.关联方审核

    C.用户授权

    D.检查项目立项


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核评价
    D.合规审核处理

    答案：D
    解析：
    合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。

  • 第4题：

    合规管理部门履行的职责包括（ ）。

    A．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    B．通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试

    C．持续关注法律、规则和准则的最新发展

    D．对新员工进行合规培训

    E．制订合规管理计划


    正确答案：ABCDE
    考核合规管理部门职责。

  • 第5题：

    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核后续完善
    D.合规审核评价

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

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