下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是()。A.业务部门的检查一般是在现场执行B.合规部门的检查一般是在非现场执行C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D.内审部门一般是通过现场稽核审计

题目
下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是()。

A.业务部门的检查一般是在现场执行

B.合规部门的检查一般是在非现场执行

C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场

D.内审部门一般是通过现场稽核审计

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1.关于反洗钱内部监督检查范围说法错误的是( )A、业务部门的检查范围主要是业务层面B、业务部门的检查范围主要是机构层面C、合规部门的检查范围是业务或机构层面D、内审部门的检查范围是业务或机构层面

2.下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()。A.业务部门的检查一般是在现场执行B.合规部门的检查主要是在非现场执行C.合规部门的检查可以是现场，也可以是非现场D.内审部门一般是通过现场稽核审计

3.金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()A.合规部门B.业务部门C.内审部门D.培训部门

4.保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构，对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。判断对错

更多“下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法正确的是()。 ”相关问题

  • 第1题：

    以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

    A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

    B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

    C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

    D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列关于使用安全检查表实施评价的说法中正确的包括（ ）。


    正确答案：BCE

  • 第3题：

    下列有关内部监督形式的说法，错误的是（）。

    A．内部监督可以分为日常监督和专项监督两种形式

    B．在企业发展战略、组织架构等发生较大变化的情况下需要加强专项监督

    C．日常监督是对内部控制的某一方面进行有针对性的监督检查。

    D．持续的监督检查


    内部监督范围不涵盖政府非税收入管理、政府性基金管理、财政票据管理、彩票管理情况

  • 第4题：

    下列应属于金融机构反洗钱内部监督检查制定的内容有()

    A.明确每年各部门、层级监督检查的目的、内容

    B.明确每年各部门、层级监督检查的频率、时间

    C.制定具体监督检查的实施方案

    D.要求对检查结果出具报告


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    关于金融监管的说法，不正确的是（ ）。

    A.从银行监管开始的
    B.对金融机构实施内部监督、稽核、检查
    C.为达到货币稳定、维护金融业正常秩序等目的
    D.金融监管对经济、金融运行具有重要的意义

    答案：B
    解析：
    金融监管或称金融监督管理，是指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的，依照国家法律、行政法规的规定，对金融机构及其经营活动实施外部监督、稽核、检查和对其违法违规行为进行处罚等一系列行为。

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