为实现合规管理制度化、标准化,我行建立包括( )等在内的合规管理制度体系
A.检查机制
B.合规政策
C.合规风险管理办法
D.操作规程
1.根据《保险公司合规管理办法》,合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展( )等,预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训
2.合规风险管理体系包括哪些基本要素?()A.合规政策B.合规管理部门的组织结构和资源C.合规风险管理计划D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度F.合规长效机制建设制度
3.证券公司合规管理包含()等方面要素。A、制定和执行合规管理制度B、建立合规管理机制C、培育合规文化D、防范合规风险
4.合规风险管理体系应包括的基本要素有()A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度F合规风险管理考核机制
第1题:
A、合规审核
B、合规检查
C、合规风险监测
D、合规考核
第2题:
第3题:
第4题:
合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
第5题: