制度合规主要是指()。A.银行的内部制度中应有合规相关内容B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C.银行开展经营活动必须有规可依D.银行内部要设置专门的合规部门

题目

制度合规主要是指()。

A.银行的内部制度中应有合规相关内容

B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规

C.银行开展经营活动必须有规可依

D.银行内部要设置专门的合规部门

相似考题

1.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会备案。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。A.上级行B.人民银行C.银监会D.工商部门

3.对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()此题为判断题(对，错)。

4.商业银行应及时将()、()和()等内部制度向银监会备案。A.合规政策B.合规文化C.合规管理程序D.合规指南

更多“制度合规主要是指()。A.银行的内部制度中应有合规相关内容B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法 ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?

    A.合规风险管理计划

    B.合规政策

    C.合规管理程序

    D.合规指南


    正确答案：A

  • 第2题：

    商业银行合规文化的特点有( )。

    A.合规文化的核心是道德
    B.合规文化是银行的外部需求
    C.合规文化体现了价值取向
    D.合规文化必须通过制度传达
    E.合规文化是制度建设的需要

    答案：C,D
    解析：
    合规文化的特点有：合规文化的核心是法律意识；含规文化是银行的自身需求；合规文化体现了价值取向；合规文化必须通过制度传达。

  • 第3题：

    我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。

    A.公平竞争制度
    B.合规绩效考核制度
    C.诚信举报制度
    D.合规组织制度
    E.合规问责制度

    答案：B,C,E
    解析：
    合规风险管理的基本制度主要包括：合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。

  • 第4题：

    ( )是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心。

    A.制度建设
    B.合规风险管理体系
    C.合规风险识别和评价
    D.合规管理目标

    答案：B
    解析：
    合规风险管理体系．是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分．是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心．更是银行安全稳健运营的重要基础

  • 第5题：

    在我国商业银行合规管理方面，商业银行要建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括（ ）。

    A.确立全员主动合规、合规创造价值等合规观念
    B.建立对管理人员合规绩效的考核制度
    C.建立有效的合规问责制度
    D.建立诚信举报制度
    E.在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念

    答案：B,C,D
    解析：
    关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本制度：其中，有利于合 规风险管理的基本制度主要包括B、C、D三项。

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