可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。()

题目

可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。()

相似考题

1.对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论

2.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()此题为判断题(对，错)。

3.分行“三三三”工作法异常客户可疑交易分析主要方法包括()A、客户信息分析B、交易深入分析C、可疑交易信息综合分析

4.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版),下列说法错误的是()A.金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别,并记录分析过程B.监控数据经确认不作为可疑交易报告的,可以不记录分析排除的合理理由C.确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程D.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展回溯性调查,并按前款规定提交可疑交易报告

参考答案和解析
答案：错
更多“可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考 ”相关问题

  • 第1题：

    可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获取的信息。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。

    A.客户风险控制

    B.可疑交易监测分析

    C.提升数据质量

    D.客户尽职调查


    参考答案：BD

  • 第3题：

    客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对 可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    金融机构在与客户建立业务关系时,首先应当进行哪项工作?()

    A.大额和可疑交易报告

    B.与司法机关全面合作

    C.客户身份识别

    D.可疑交易的分析


    答案：C

  • 第5题：

    金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( )。

    A、客户身份识别

    B、大额和可疑交易报告

    C、可疑交易的分析

    D、与司法机关全面合作


    正确答案：A

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