下列那种情况出现时，应重新识别客户?A、客户行为异常B、客户有洗钱嫌疑C、客户提出销户D、客户代理人没有授权

题目

下列那种情况出现时，应重新识别客户?

A、客户行为异常

B、客户有洗钱嫌疑

C、客户提出销户

D、客户代理人没有授权

相似考题

1.下列哪种情况出现时,应重新识别客户()。A.客户行为异常B.客户有洗钱嫌疑C.客户提前销户D.先前获得的客户身份资料存在疑点

2.对公客户或账户出现哪些情形时,应重新识别客户身份()。A、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的B、客户行为或交易情况出现异常的C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的D、客户要求变更姓名、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人

3.重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,券商应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

4.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应()。A.不必调整客户洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级

参考答案和解析
答案：ABD
更多“下列那种情况出现时,应重新识别客户?A、客户行为异常B、客户有洗钱嫌疑C、客户提出销户D、客户代理 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况?

    A、客户及其日常经营活动

    B、客户办理结算情况

    C、客户买卖外汇情况

    D、客户开销户情况


    答案：ABCD

  • 第2题：

    下列那种情况出现时，应重新识别客户?( )

    A.客户行为异常

    B.客户身份信息发生变化

    C.客户提出销户

    D.客户网银交易


    正确答案：AB

  • 第3题：

    证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ）
    ①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致；
    ②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；
    ③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
    ④客户行为或者交易情况出现异常的；

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

  • 第4题：

    以下( )情况需重新对客户身份进行识别。

    A.客户变更姓名或者名称;

    B.变更注册资本、经营范围;

    C.客户行为或者交易情况出现异常的;

    D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（ ）。

    A.客户行为异常

    B.客户有洗钱嫌疑

    C.客户提出销户

    D.先前获得的客户身份资料存在疑点


    正确答案：ABD

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