2013年，中银国际成功协助客户完成17个新股首发上市项目。融资总额接近118亿美元，名列香港新股发行承销市场第（ ）位。 A.1 B.2 C.3 D.4
题目
B.2
C.3
D.4
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参考答案和解析
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第1题：
上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。 （ ）
正确答案：A
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P230。
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第2题：
(2013年)“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15％的配售新股的权利。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15％的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票( )。
A．市场价低于发行价
B．市场价高于发行价
C．收盘价低于开盘价
D．收盘价高于开盘价
正确答案：B
在绿鞋期权行使期内，若市场股价高于发行价，主承销商根据授权要求发行人按发行价额外配发多达该次募集总量15％的股票，主承销商将其配售给投资者；若市场股价低于发行价，则主承销商用超额的15％的资金从集中竞价交易市场价购进发行人股票，再配售给投资者。 -
第3题：
上市公司发行新股：申请程序
上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。
A．董事会
B．董事长
C．股东大会
D．总经理
正确答案：A
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第4题：
《上市公司证券发行管理办法》取消了上市公司两次发行新股融资间隔的限制。（ ）
正确答案：√
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第5题：
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进人核准阶段，此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )答案：B解析：。提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐机构(主承销商）的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。 -
第6题：
关于网上竞价发行，下列说法错误的是（）A:在我国，新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的
B:在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销面利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的种新股发行方式
C:新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销杈后向投资者推销证券的发行方式
D:新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式答案：A解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式 -
第7题：
在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
- A、证券交易所
- B、证监会
- C、证券公司
- D、主承销商
正确答案:D -
第8题：
仅考虑企业的融资成本的大小，企业通常融资的顺序为（）。
- A、留存收益、债务、发行新股
- B、债务、发行新股、留存收益
- C、债务、留存收益、发行新股
- D、留存收益、发行新股、债务
正确答案:C -
第9题：
股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
- A、新股发行主承销商
- B、新股发行者
- C、新股上市公司所托付的商业银行
- D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
正确答案:A -
第10题：
单选题在上市公司增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股份尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式是（ ）。A全额推销
B全额包销
C余额包销
D混合推销
正确答案： C解析： -
第11题：
多选题证券市场资本筹集的方法包括（）。A发行可转换债券融资
B增发新股融资
C上市融资
D配股融资
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A新股发行主承销商
B新股发行者
C新股上市公司所托付的商业银行
D新股上市公司所聘请的会计师事务所
正确答案： B解析： 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 -
第13题：
融资优序理论表明,企业通常的融资顺序为()A、留存收益、债务、发行新股
B、债务、发行新股、留存收益
C、债务、留存收益、发行新股
D、留存收益、发行新股、债务
参考答案：A
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第14题：
上市公司发行新股时，招股说明书应披露（ ）。
A．承销方式
B．承销期的起止时间
C．发行费用
D．验资报告
正确答案：ABCD
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第15题：
上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。（ ）
正确答案：√
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第16题：
上市公司发行新股，股东大会应当对( )作出决议。
Ⅰ.募集资金用途
Ⅱ.新股发行对象
Ⅲ.新股发行的起止日期
Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额
Ⅴ.新股价格区间
Ⅵ.新股发行的方案A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：D解析：D
股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。Ⅵ项，新股发行的方案应由董事会作出决议。
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第17题：
在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括()。A:发行股票的种类、每股面值、股份数量
B:预计募集资金总额
C:股权登记日和除权日
D:承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排答案：A,B,C,D解析：题中四个选项均为在发行新股招股说明书中应披露本次发行方案的基本情况。 -
第18题：
证券市场资本筹集的方法包括（）。
- A、发行可转换债券融资
- B、增发新股融资
- C、上市融资
- D、配股融资
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
发审委对上市公司发行新股的审核程序与首发不同。（）
正确答案:错误 -
第20题：
中银新股增值理财计划出于下面哪些原因，会对理财计划财产进行二次分配？（）
- A、接近到期时，有大盘新股发行，为提高投资者收益继续申购，导致到期日信托计划仍持有部分新股未能上市流动的。
- B、信托计划持有的证券被停牌的。
- C、信托计划申购的新股未按原定计划上市。
- D、理财计划管理人公告理财计划延长存续期。
正确答案:B,C -
第21题：
单选题仅考虑企业的融资成本的大小，企业通常融资的顺序为（）。A留存收益、债务、发行新股
B债务、发行新股、留存收益
C债务、留存收益、发行新股
D留存收益、发行新股、债务
正确答案： B解析： 企业的融资顺序是指企业为新项目融资时对融资方式选择的一种优先次序安排。我国企业的融资顺序普遍实行先外源融资后内源融资，先直接融资后间接融资，先股票融资后债券融资，内源融资所占比例最大不超过20%。但仅考虑企业的融资成本的大小，企业通常融资的顺序为债务、留存收益、发行新股。 -
第22题：
单选题“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权力。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市坊中新上市的股票（）。A市场价低于发行价
B市场价高于发行价
C收盘价低于开盘价
D收盘价高于开盘价
正确答案： C解析： 本题考查“绿鞋期权”的相关知识。绿鞋期权行使期内，若市场股价高于发行价，主承销商根据授权要求发行人按发行价额外配发多达该次募集总量15%的股票，主承销商将其配售给投资者;若市场股价低于发行价，则主承销商用超额的15%的资金从集中竞价交易市场价购进发行人股票，再配售给投资者。 -
第23题：
单选题“绿鞋期权”是发行人授予主承销商的一项选择权，即主承销商在新股上市后一个月内可以自主执行超过计划融资规模15%的配售新股的权利。如果主承销商根据授权要求发行人按发行价再额外配售15%的股票给投资者，则是因为当时市场中新上市的股票（ ）。A市场价低于发行价
B市场价高于发行价
C收盘价低于开盘价
D收盘价高于开盘价
正确答案： B解析：