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  • 第1题:

    证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,可同时在超过三家以上的机构执业。 ( )


    正确答案:×
    根据证券分析师执业纪律,证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

  • 第2题:

    下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。

    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量


    正确答案:B
    35.B【解析】A项证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明;C项证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务,不得依据未公开信息撰写分析报告,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券;D项证券分析师应当平等对待投资人或者委托单位,不论其资金量和业务量的大小。

  • 第3题:

    以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。

    A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权,在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为

    C.证券分析师最多在两家机构执业,不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业

    D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机 构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避


    正确答案:C
    58.C【解析】证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

  • 第4题:

    下列各项中不属于职业道德准则对注册会计师专业胜任能力与技术规范的要求的是()。

    A、事务所和CPA不得承办不能胜任的业务

    B、CPA执行业务时应保持应有的职业谨慎

    C、CPA不得对未来事项的可实现程度作出保证

    D、CPA不得兼营或兼任与其执行的审计或其他鉴证业务不相容的其他业务或职务


    参考答案:D

  • 第5题:

    我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )


    正确答案:×
    证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。换言之,我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,但由于从事的证券投资咨询业务形式不同,而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类投资咨询人员。

  • 第6题:

    证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。 ( )


    正确答案:×

  • 第7题:

    证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以在本单位以外的机构兼职。()


    答案:错
    解析:
    根据《中国证券业协会证券分析师职业道德原则》的规定,证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。因此本题错误。

  • 第8题:

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中,不正确的是( )。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业,也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告,但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案:A,B
    解析:
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业,且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务,不得依据未公开信息 撰写分析报告,不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第9题:

    下列说法错误的是( )。

    A.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,
    并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.从事证券投资咨询业务满5年的人员,可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案:D
    解析:
    本题考查证券投资咨询人员资格管理。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问,选项D错误。

  • 第10题:

    ()是指保险人兼营的保险以外的其他业务或非保险人兼营的保险或类似保险的业务。

    • A、兼营业务
    • B、兼业业务
    • C、代理业务
    • D、合作业务

    正确答案:B

  • 第11题:

    证券投资咨询公司的类型可以是( )。

    • A、专营
    • B、兼营
    • C、从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
    • D、从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题:

    单选题
    从事发布证券研究报告业务的人员应取得的证书有(  )。Ⅰ.证券分析师执业资格Ⅱ.证券投资顾问执业资格Ⅲ.证券从业资格Ⅳ.证券经纪人资格
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:
    Ⅰ项,从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格;Ⅱ项,从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格;Ⅲ项,在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得证券从业资格。Ⅳ项,证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商,发布证券研究报告业务不需要证券经纪人资格。因此,从事发布证券研究报告业务的人员应取得证券分析师执业资格和证券从业资格。

  • 第13题:

    证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以同时在两家或两家以上的机构执业。( )


    正确答案:×

  • 第14题:

    根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。

    A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示

    B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明

    D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    正确答案:ABCD
    89. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师应当遵守的执业纪律。

  • 第15题:

    下列说法不正确的是( )。

    A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

    B.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

    C.证券分析师应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉

    D.证券投资分析师在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位作出保证


    正确答案:D
    59.D【解析】证券投资分析师在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位提供建议,但不能做出保证。

  • 第16题:

    证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的,应予以拒绝,且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )


    正确答案:√

  • 第17题:

    2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。

    A.证券分析师必须以真实姓名执业

    B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

    C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

    D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权


    正确答案:ABCD

  • 第18题:

    下列说法不正确的是()。

    A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
    B:证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
    C:证券分析师应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉
    D:证券投资分析师在投资预测时,可以向投资人或委托单位作出保证

    答案:D
    解析:
    证券投资分析师在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位提供建议,但不能保证。

  • 第19题:

    我国证券分析师的执业纪律包括()。

    A:不得兼营或兼任与执业内容有利害关系的其它业务或职务
    B:不得在电视媒体上发表评论
    C:必须以真实姓名执业
    D:不得同时在两家或两家以上的机构执业

    答案:A,C,D
    解析:
    B项,证券分析师可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,但应当符合证券信息传播的有关规定。

  • 第20题:

    下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。
    A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章,可以使用笔名

    B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

    C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或 委托单位买卖证券

    D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供 服务的质量


    答案:B
    解析:
    【答案详解】B。A错,证券分析师在报刊发表投资咨询文章,不得使用笔名。C 错,证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得泄露、 传递、暗示他人或据以建议投资人或委托单位买卖证券。D错,证券分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同,提出适合不同投资人或委托单位特点的特定投资组合建议,而对他们提供的服务质量应当相同。B对,证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位作出投资收益保证。

  • 第21题:

    注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将会在证券业协会网站公示。 Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题:

    申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第23题:

    单选题
    申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    单选题
    下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是()。
    A

    证券分析师必须以真实姓名执业

    B

    证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

    C

    证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务

    D

    证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家


    正确答案: C
    解析: 证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。