证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。( )
第1题:
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,可同时在超过三家以上的机构执业。 ( )
第2题:
下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量
第3题:
以下关于证券分析师执业纪律的说法不正确的是( )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权,在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C.证券分析师最多在两家机构执业,不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突,或客户利益与所在执业机构利益存在冲突,或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机 构与客户申明,必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
第4题:
下列各项中不属于职业道德准则对注册会计师专业胜任能力与技术规范的要求的是()。
A、事务所和CPA不得承办不能胜任的业务
B、CPA执行业务时应保持应有的职业谨慎
C、CPA不得对未来事项的可实现程度作出保证
D、CPA不得兼营或兼任与其执行的审计或其他鉴证业务不相容的其他业务或职务
第5题:
我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )
第6题:
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。 ( )
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
()是指保险人兼营的保险以外的其他业务或非保险人兼营的保险或类似保险的业务。
第11题:
证券投资咨询公司的类型可以是( )。
第12题:
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第13题:
证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但可以同时在两家或两家以上的机构执业。( )
第14题:
根据有关规定,证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示
B.证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
C.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时,应当主动向所在执业机构与客户申明
D.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
第15题:
下列说法不正确的是( )。
A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
C.证券分析师应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉
D.证券投资分析师在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位作出保证
第16题:
证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的,应予以拒绝,且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )
第17题:
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将会在证券业协会网站公示。 Ⅰ.所在机构Ⅱ.执业证书编号Ⅲ.身份证号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型
第22题:
申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
第23题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第24题:
证券分析师必须以真实姓名执业
证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传,更不得捏造事实以招揽业务
证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,但不得超过三家