独立诚信原则是指,专业投资咨询师应该独立于机构投资者,不得供职于专门的投资机构,对客户必须讲求诚信。
第1题:
私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额()。
A.机构投资者不得少于100万元
B.个人投资者不得少于50万元
C.机构投资者不得少于1000万元
D.个人投资者不得少于300万元
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
在我国股票期权市场上,机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和()。
第6题:
业务资格
投资实力
投资经历
以上都是
第7题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
第8题:
第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
第9题:
特殊单位客户和一般单位客户
专业机构投资者和普通机构投资者。
产业客户机构投资者和专业机构投资者。
专业机构投资者和一般单位客户
第10题:
专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者,只需书面告知基金销售机构
自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构
基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
第11题:
应独立于基金服务机构的自有财产
基金服务机构破产或者清算时,应将股权投资基金销售结算资金列入基金服务机构的破产财产或清算财产
基金服务机构应对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
基金服务机构应确保基金财产和投资者财产的安全、独立,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
第12题:
专业投资者的业务资格
专业投资者投诉者投资经理
专业投资者投资实力
专业投资者获利能力
第13题:
第14题:
Ⅰ机构投资者具有很多不同的类型,如保险公司、银行、养老金和捐赠基金
Ⅱ一些机构投资者聘请专业投资人员对投资进行外部管理
Ⅲ采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模以及是否拥有专业的投资管理团队
Ⅳ资产规模越大,内部管理的成本相对于投资规模的比例就越高
第15题:
第16题:
网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格,()同时公开发行。
第17题:
黄金投资分析师的独立诚信原则是指什么?
第18题:
特殊投资者
普通机构投资者
国务院隶属投资机构
境外机构投资者
第19题:
产业客户机构投资者
特殊单位机构投资者
一般法人机构投资者
专业机构投资者
第20题:
专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品
符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者
基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者
自然人只能是普通投资者,普通投资者还包括部分法人机构
第21题:
按照个人投资者补偿规则进行补偿
按照机构投资者补偿规则进行补偿
按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿
不予补偿
第22题:
机构投资者有相同的投资限制
基金的机构投资者相比于个人投资者,资本实力更为雄厚且投资能力更为专业
规模越大,内部管理的成本相对于投资规模的比例就越高
根据内部专家意见来选择投资经理
第23题:
对
错