证券分析师必须直接参与证券投资决策过程。 （ ）

题目

证券分析师必须直接参与证券投资决策过程。 （ ）

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1.AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。”（ ）

2.我国证券分析师的自律性组织是( )。A．中国金融学会证券分析师专业委员会B．中国总工会证券分析师分会C．中国证券业协会证券分析师委员会D．中国证券会

3.下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人

4.在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（ ）

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  • 第1题：

    在资本发达的国家里，证券分析师一般是指在较宽泛意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员．而目前我国证券分析师只限于二级市场上的投资分析和建议． ( )


    正确答案：×
    132.B【解析】我国的证券分析师的内涵不仅限于二级市场上的投资分析和建议，同时也包括一级市场上涉及上市公司的收购、兼并、重组等资本运营方面的财务顾问服务。

  • 第2题：

    投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。

    A．北美的证券分析师组织

    B．欧洲证券分析师的协会组织

    C．亚洲证券分析师的协会组织

    D．拉丁美洲证券分析师公会


    正确答案：A

  • 第3题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者是（ ）。

    A．澳大利亚的证券分析师协会

    B．中国香港的证券分析师协会

    C．日本的证券分析师协会

    D．韩国的证券分析师协会


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    从宽泛的意义上说，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。（ ）


    正确答案：×
    从宽泛的意义上说，还包括那些从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人、提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略技术分析师等一系列广泛的职业人。

  • 第5题：

    我国证券分析师的自律性组织是()。

    A:中国金融学会证券分析师专业委员会
    B:中国总工会证券分析师分会
    C:中国证券业协会证券分析师委员会
    D:中国证券会

    答案：C
    解析：
    我国的证券分析师行业自律组织一中国证券业协会证券分析师专业委员会(SecuritiesAnalystsAssociationofChina，简称SAAC)。

  • 第6题：

    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

    A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历
    D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。

  • 第7题：

    证券投资咨询业务人员分为（）。

    • A、证券分析师和客户经理
    • B、证券咨询师和证券分析师
    • C、证券研究员和投资顾问
    • D、证券投资顾问和证券分析师

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）

    • A、美国证券投资分析师委员会
    • B、中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
    • C、亚洲证券投资分析师公会
    • D、欧洲证券投资分析师公会
    • E、投资管理与研究协会

    正确答案:B,C,D,E

  • 第9题：

    投资管理与研究协会（AIMR）是（）。

    • A、北美的证券分析师组织
    • B、欧洲证券分析师的协会组织
    • C、亚洲证券分析师的协会组织
    • D、拉丁美洲证券分析师公会

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    证券投资咨询业务人员分为（）。
    A

    证券分析师和客户经理

    B

    证券咨询师和证券分析师

    C

    证券研究员和投资顾问

    D

    证券投资顾问和证券分析师


    正确答案： B
    解析： 注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证 券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注 册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业 务类别为证券投资咨询业务（分析师）。因此，D 项正确。

  • 第11题：

    单选题
    证券投资咨询业务人员分为（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券分析师和证券投资顾问

    B

    证券咨询师和证券分析师

    C

    证券研究员和证券经纪人

    D

    证券分析师和客户经理


    正确答案： C
    解析：
    从事证券投资咨询业务的人员分为两类：①在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师；②向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
    A

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

    B

    在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

    C

    申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

    D

    投资分析师可以同时注册为证券投资顾问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者是( )。

    A．澳大利亚的证券分析师协会

    B．中国香港的证券分析师协会

    C．日本的证券分析师协会

    D．韩国的证券分析师协会

    E．中国大陆的证券分析师协会


    正确答案：ABCD
    69. ABCD【解析】亚洲证券分析师联合会（简称ASAF）是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。

  • 第14题：

    从宽泛的意义上说，证券投资分析师是指参与投资决策过程的相关人员。（ ）


    正确答案：×
    从宽泛的意义上说，证券投资分析师还包括那些从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人、提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略技术分析师等一系列广泛的职业人

  • 第15题：

    2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。

    A．证券分析师必须以真实姓名执业

    B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

    C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

    D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者是（　　）。

    A:澳大利亚的证券分析师协会
    B:中国香港的证券分析师协会
    C:日本的证券分析师协会
    D:韩国的证券分析师协会

    答案：A,B,C,D
    解析：
    亚洲证券分析师联合会(简称ASAF)是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织。ASAF的发起者为澳大利亚、中国香港、日本及韩国的证券分析师协会，宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。

  • 第17题：

    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于()。

    A:证券分析师的再教育
    B:证券分析师与境外同行交流
    C:提升证券分析师的专业能力
    D:保障投资者获得稳定收益

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证券业协会证券分析师委员会的成立，有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入，评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流，从而促进证券分析师业务能力的提高，为证券分析师职业的专家化提供组织保障。

  • 第18题：

    亚洲证券分析师联合会的发起者为（）。

    • A、日本证券分析师协会
    • B、中国证券业协会证券分析师专业委员会
    • C、香港证券分析师协会
    • D、韩国证券分析师协会

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。

    • A、证券投资顾问
    • B、企业战略分析师
    • C、投资组合管理人
    • D、基金管理人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    以下说法中错误的是（　　）。
    A

    证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

    B

    证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

    C

    证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

    D

    证券分析师必须以真实姓名执业


    正确答案： D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第七条，证券研究报告可以使用的信息来源包括证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。

  • 第22题：

    判断题
    从广义上讲，证券投资分析师指参与投资决策过程的相关人员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些属于证券投资分析师自律组织？（）
    A

    美国证券投资分析师委员会

    B

    中国证券业协会证券投资分析师专业委员会

    C

    亚洲证券投资分析师公会

    D

    欧洲证券投资分析师公会

    E

    投资管理与研究协会


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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