目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括（ ）。A．是否超过其自身的经营范围经营B．会计核算管理是否合适C．财务管理是否合适D．资金往来的正常性E．经纪业务管理和运行的合规性

题目

目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括（ ）。

A．是否超过其自身的经营范围经营

B．会计核算管理是否合适

C．财务管理是否合适

D．资金往来的正常性

E．经纪业务管理和运行的合规性

相似考题

1.监察稽核部的主要工作包括( )A.协调公司对外信息披露B.基金管理稽核C.财务管理稽核D.业务稽核

2.商业银行是最典型的银行，其与非银行金融机构比较，区别主要在于( )。A．是否以盈利为目的B．是否经营完全的信用业务C．经营范围的宽窄D．是否以银行信用方式融通资金E．经营管理制度

3.基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。 A．基金管理稽核 B．财务管理稽核 C．内部审计 D．协调公司对外信息披露．

4.信用社稽核是信用社稽核部门依法对信用社的____和_________活动进行的监督和检查【】A．业务、经济B．财务、经营C．业务、财务D．经济、经营

参考答案和解析
正确答案：ABCDE
更多“目前营业部业务经营及财务管理稽核监督主要包括( )。 A.是否超过其自身的经营范围 ”相关问题

  • 第1题：

    对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。

    A．经纪业务操作是否依法合规

    B．资金往来是否正常

    C．有否超范围或越权经营

    D．会计核算及财务管理是否合规


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    （ ）是营业部经营管理的核心。

    A．财务管理

    B．安全管理

    C．风险管理

    D．经纪业务管理


    正确答案：C
    营业部经营管理的核心是风险管理。

  • 第3题：

    在客户品质基础分析中，关于对客户经营范围的分析，下列说法正确的是( )

    A.要关注客户目前经营范围是否在注册范围内（经营特种业务的要有“经营许可证”）、客户经营范围的演变

    B.客户主营业务由原来侧重贸易转向实业属于产品转换型演变

    C.对于客户经营行业集中的，要特别引起警觉

    D.要注意客户经营的诸多业务之间是否具有独立性、主营业务是否突出


    正确答案：A
    A【解析】信贷人员对于客户经营范围及变化需要关注以下内容：①要注意目前客户所经营的业务是否超出了注册登记的范围，经营特种业务是否取得“经营许可证”，对于超范围经营的客户应当给予足够的警觉；②要注意客户经营范围特别是主营业务的演变，对于频繁改变经营业务客户应当警觉；③要注意客户经营的诸多业务之间是否存在关联性，即所经营的行业之间、项目之间或产品之间是否存在产业链、产销关系或技术上的关联。同时，也应关注客户的主营业务是否突出。对于所经营的行业分散、主营业务不突出的客户应警觉。

  • 第4题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

    A.基金管理稽核 B.财务管理稽核
    C.内部审计 D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露


    答案：A,B,D
    解析：
    监察稽核部的主要工作包括：基金管 理稽核，财务管琿稽核，业务稽核（包括研究、资产管 理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外 信息披露等工作。

  • 第5题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

    • A、基金管理稽核
    • B、财务管理稽核
    • C、内部审计
    • D、协调公司对外信息披露

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    道路运输管理机构依法对道路运输及道路运输相关业务的经营活动进行检查，检查的内容主要有（）。

    • A、经营证照的监督检查
    • B、经营范围的监督检查
    • C、道路运输质量的监督检查
    • D、运价的监督检查
    • E、运力的监督检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    现金出纳收款业务的稽核包括（）等。 ①是否坚持现金先收款后记帐的原则 ②封包收款业务的稽核 ③上门收款业务的稽核 ④库房安全的稽核

    • A、①②③④
    • B、①②③
    • C、②③④
    • D、①②④

    正确答案:A

  • 第8题：

    代收代付业务审查内容应包括：（）以及代收代付对方是否属于合作方业务客户等。

    • A、经营范围与其提出业务申请是否相符
    • B、资金来源
    • C、数量是否与其经营业务、规模相匹配

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。

    • A、公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位
    • B、是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
    • C、对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音
    • D、通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    代收代付业务审查内容应包括：（）以及代收代付对方是否属于合作方业务客户等。
    A

    经营范围与其提出业务申请是否相符

    B

    资金来源

    C

    数量是否与其经营业务、规模相匹配


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在客户品质基础分析中，关于对客户经营范围的分析，下列说法正确的是( )。
    A

    要关注目前客户经营范围是否在注册范围内(经营特种业务的要有“经营许可证”)、客户经营范围的演变

    B

    客户主营业务由原来侧重贸易转向实业属于产品转换型演变

    C

    对于客户经营行业集中的，要特别引起警觉

    D

    要注意客户经营的诸多业务之间是否具有独立性、主营业务是否突出


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。
    A

    公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位

    B

    是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

    C

    对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音

    D

    通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行与政策性银行比较，区别主要在于( )。

    A.是否以盈利为目的

    B.经营范围的宽窄

    C.是否经营完全的信用业务

    D.是否以银行信用方式融通资金


    正确答案：A

  • 第14题：

    营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（ ）。

    A．遵守国家有关法律、法规和方针政策

    B．做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

    C．建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

    D．公开营业部各种财务信息资料


    正确答案：D

  • 第15题：

    在客户品质基础分析中，关于对客户经营范围的分析，下列说法正确的是( )。

    A:要关注客户目前经营范围是否在注册范围内(经营特种业务的要有“经营许可证”)、客户经营范围的演变
    B:客户主管业务由原来侧重贸易转向实业属于产品转换型演变
    C:对于客户经营行业集中的.要特别引起警觉
    D:要注意客户经营的诸多业务之间是否具有独立性、主营业务是否突出

    答案：A
    解析：
    B客户由原来侧重贸易转向实业或由原来侧重实业转向贸易属于行业转换型；C对经营行业分散、主营业务不突出的客户应警觉；D要注意客户经营的诸多业务是否存在关联性。

  • 第16题：

    被稽核机构应包括被稽核单位本级和至少两个下一级辖属机构，如有营业部的，则其营业部为必查机构。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    道路运输质量的监督检查包括（）。

    • A、旅客运输及客运站
    • B、明确规定经营业户的经营范围
    • C、审核计费里程
    • D、货物运输及运站
    • E、道路运输相关业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    一般纳税人和小规模纳税人的划分采用的标准有（　）。

    • A、经营范围
    • B、经营规模
    • C、审计稽核是否健全
    • D、会计核算是否健全

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    对于正常授信业务授信用途及还款来源分析及评价包括（）。

    • A、授信用途是否属于申请人的经营范围
    • B、授信总额度及分项额度是否合理
    • C、授信品种是否符合申请人生产经营实际需求
    • D、贸易背景是否真实和合理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    票据贴现中对合同的审查主要包括哪些方面？（）

    • A、合同要素是否齐全
    • B、贸易合同当事人是否与商业汇票当事人相对应
    • C、贸易合同金额要大于或等于汇票金额
    • D、合同所载交易不能超过其经营范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    一般纳税人和小规模纳税人的划分采用的标准有（　）。
    A

    经营范围

    B

    经营规模

    C

    审计稽核是否健全

    D

    会计核算是否健全


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    被稽核机构应包括被稽核单位本级和至少两个下一级辖属机构，如有营业部的，则其营业部为必查机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    道路运输管理机构依法对道路运输及道路运输相关业务的经营活动进行检查，检查的内容主要有（）。
    A

    经营证照的监督检查

    B

    经营范围的监督检查

    C

    道路运输质量的监督检查

    D

    运价的监督检查

    E

    运力的监督检查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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