根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。A．操作流程B．分线监控体系C．保险机制D．投资决策机制E．自营业务管理机制

题目

根据相关的要求，在证券公司自营业务中，证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特点，建立完备的（ ）。

A．操作流程

B．分线监控体系

C．保险机制

D．投资决策机制

E．自营业务管理机制

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1.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )．A．自营业务管理制度B．投资决策机制C．操作流程D．风险监控体系

2.根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务

3.自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

4.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的( )．A．开户管理B．登记记录C．资金的调度管理D．会计核算

更多“根据相关的要求,在证券公司自营业务中,证券公司应当根据公司经营管理特点和业务运作特 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在自营业务中，可以根据资产运作需要，购买本证券公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度，控制自营业务运作风险。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。


    正确答案：√

  • 第4题：

    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    根据有关规定，（ ）是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。

    A．证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为

    B．证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为

    C．证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理

    D．证券公司未正式开业并且成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理

    E．证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理


    正确答案：AD

  • 第6题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有（ ）。
    A.建立运作流程 B.确定运作原则
    C.多人负责清算 D.控制运作风险


    答案：A,B,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有： (1)控制运作风险；（2）确定运作原则；（3）建立运作流程；（4）专人负责清算。

  • 第7题：

    根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。()


    答案：对
    解析：

  • 第8题：

    证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
    （）


    答案：错
    解析：
    题中的描述属于中国证监会的职责。

  • 第9题：

    以下表述中，错误的有（）。

    • A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
    • B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
    • C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
    • D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

    正确答案:B

  • 第10题：

    在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

    • A、自营业务管理制度
    • B、投资决策机制
    • C、操作流程
    • D、风险监控体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    以下表述中，错误的有（）。
    A

    根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务

    B

    从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C

    自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为

    D

    证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券


    正确答案： A
    解析： 从事自营业务时，证券公司不必同时拥有资金和证券。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要 求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备 的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险 监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自 营业务。

  • 第13题：

    根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

    A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

    B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

    C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

    D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请


    正确答案：D

  • 第15题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。

    A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

    B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施

    C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理

    D．证券公司成立并且正式开业已超过半年


    正确答案：B

  • 第17题：

    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的()。

    A:开户管理
    B:登记记录
    C:资金的调度管理
    D:会计核算

    答案：C,D
    解析：
    根据证券公司自营业务的特点和管理要求，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。

  • 第18题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第19题：

    根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。（）


    答案：对
    解析：
    根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

  • 第20题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第21题：

    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营(    )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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