证券公司资金管理的原则是（ ）。A．统一管理、适度集中B．灵活调度C．监控考核D．按权限分级调度使用

题目

证券公司资金管理的原则是（ ）。

A．统一管理、适度集中

B．灵活调度

C．监控考核

D．按权限分级调度使用

相似考题

1.依据《云南电网调度管理规程》,云南电网遵循“()”的原则,任何单位和个人不得非法干预电力调度工作。A.统一调度、统一管理B.分级调度、统一管理C.统一调度、分级管理

2.实行资产负债管理必须具备的条件是（）。A. 信贷资产质量良好B. 二级银行体制C. 财务分析制度严格规范D. 灵活有效的资金调度体系E. 灵活有效的资金运作市场

3.在我国统计工作管理体制中，统计资料管理的原则是( )。A．统一管理、分级负责B．分级管理、分级负责C．分散管理、分级负责D．集中管理、分级负责

4.根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的( )．A．开户管理B．登记记录C．资金的调度管理D．会计核算

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  • 第1题：

    资金头寸管理的原则是( )

    A.集中管理

    B.统一调度

    C.实时跟踪

    D.分工负责


    正确答案：BD

  • 第2题：

    中国银行票据融资业务的管理原则是：（）

    A.统一管理、归口负责、集中经营、因客授权

    B.统一管理、联动负责、分散经营、因客授权

    C.逐级审批、联动负责、分散经营、统一授权

    D.逐级审批、归口负责、集中经营、统一授权


    正确答案：A

  • 第3题：

    商业银行对其分支机构实行()的财务制度。

    A.全行统一核算

    B.统一调度资金

    C.分级管理

    D.统一管理


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    2008年1月28日中国邮政存储全国大集中处理的凭债业务系统上线，实现了总行()、()、()的科学管理模式。

    A.统一管理国债额度

    B.统一结算国债资金

    C.直接监控国债资金安全

    D.间接监控国债资金安全


    本题答案：A, B, C

  • 第5题：

    以下哪项不是集中监控调度管理的制度流程()

    A.割接管理

    B.应急调度管理

    C.通信保障

    D.监控机房管理


    参考答案：D

  • 第6题：

    证券公司提供证券顾问增值服务的所有组织管理方式中，均需要对（ ）实行统一管理
    ①制度建设
    ②人员资格
    ③培训考核
    ④研报撰写

    A.①④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    按照公司总部和证券营业部分工侧重不同，主要有两种组织管理方式：①侧重在公司总部实现服务产品化，服务产品标准化程度较高，证券营业部的投资顾问服务团队基于公司总部的平台和资源，针对客户的具体需求提供具体的服务产品。②注重发挥证券营业部自主服务能力。公司总部侧重业务管理、合规控制、平台建设和资源整合；证券营业部在公司总部的指导和监督下，适应不同区域投资者的差异化需求，具体负责服务产品的开发和提供。在这两种组织管理方式下，证券公司均对制度建设、人员资格、培训考核等实行统一管理。

  • 第7题：

    下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
    ①避免利益冲突
    ②分散管理
    ③集中统一管理
    ④利益最大化

    A.①③
    B.①②
    C.②③④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    证券公司代销金融产品的基本原则。

  • 第8题：

    企业按的（）原则对项目部的现金管理进行控制和考核。

    • A、资金集中，以收定支，有偿使用
    • B、资金分散，以收定支，有偿使用
    • C、资金分散，以收定支，适度使用
    • D、资金集中，以收定支，适度使用

    正确答案:A

  • 第9题：

    基层网设备网络安全防护的原则是（）。

    • A、统一管理
    • B、分级维护
    • C、集中监控
    • D、多重防护

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    资金调拨管理的一般原则是（）。

    • A、系统内资金统一调度
    • B、按资金计划指导调度资金
    • C、资金往来的监测
    • D、按资金管理程序调度资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    资金调拨管理的一般原则是（）。
    A

    系统内资金统一调度

    B

    按资金计划指导调度资金

    C

    资金往来的监测

    D

    按资金管理程序调度资金


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    电网调度管理的原则是（）
    A

    统一调度、统一管理

    B

    统一调度、分级管理

    C

    分级调度、统一管理

    D

    分级调度、分级管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理


    正确答案：B
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。

  • 第14题：

    固定资产管理的原则是:统一领导、();谁使用、谁保管、谁负责。

    A.统一管理

    B.统一使用

    C.分级管理

    D.集中管理


    答案：C

  • 第15题：

    消防调度的一般要求是( )。

    A.加强首批、力量适度、增援迅速

    B.加强首批、灵活适度、增援迅速

    C.加强首批、注意观察、增援及时

    D.加强首批、力量适度、增援及时


    正确答案：A

  • 第16题：

    以下不属于同步网采用的维护原则是()。

    A.集中监控

    B.集中管理

    C.分级维护

    D.分级建设


    参考答案：D

  • 第17题：

    集中监控调度管理作为监控部门的一项重要工作内容,主要的制度流程可以分为()

    A.割接管理

    B.应急调度管理

    C.监控管理

    D.通信保障


    参考答案：A, B, D

  • 第18题：

    期货公司风险管理制度的体现包括（）。

    A.建立以净资本为核心的风险监控体系
    B.保护客户资产
    C.对分支机构实行集中统一管理
    D.按规定进行信息披露

    答案：A,B
    解析：
    期货公司风险管理制度主要体现为：①期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准；②期货公司应严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息；③期货公司应当建立独立的风险管理系统，规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。


  • 第19题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。


    A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

    B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

    C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

    D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    答案：C
    解析：
    A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

  • 第20题：

    电网调度管理的原则是（）

    • A、统一调度、统一管理
    • B、统一调度、分级管理
    • C、分级调度、统一管理
    • D、分级调度、分级管理

    正确答案:B

  • 第21题：

    供电调度系统应具备对牵引供电、电力设备状况进行远程实时监控的条件，并纳入调度系统集中统一管理。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    电网调度应遵循的原则是（）。

    • A、统一调度，统一管理；
    • B、统一管理，分级调度；
    • C、统一调度，分级管理；
    • D、分级调度，分网管理。

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    企业按的（）原则对项目部的现金管理进行控制和考核。
    A

    资金集中，以收定支，有偿使用

    B

    资金分散，以收定支，有偿使用

    C

    资金分散，以收定支，适度使用

    D

    资金集中，以收定支，适度使用


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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