充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。A．上证180指数成份股股票及深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B．ETF折算率最高不超过90%C．国债折算率最高不超过95%D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

题目

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。

A．上证180指数成份股股票及深证100指数成份股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

B．ETF折算率最高不超过90%

C．国债折算率最高不超过95%

D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

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1.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初始约定值按相关折算率进行折算。（ ）

2.保证金可用余额的计算公式：保证金可用余额=现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]+∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]一∑融券卖出金额一∑融资买人证券金额×融资保证金比例一∑融券卖出证券市值×融券保证金比例一利息及费用。下列说法正确的是( )。（1分）A．融券卖出金额=融券卖出证券的数量x市价B．融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×卖出价格C．融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量D．∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]、∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]中的折算率，是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率

3.融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。A、90%B、80%C、70%D、65%

4.冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )．A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%C．国债折算率最高不超过95%D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

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  • 第1题：

    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。 A．被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0 B．ETF折算率最高不超过70 C．国债折算率最高不超过65 D．权证的折算率为0


    正确答案：AD
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P244。

  • 第2题：

    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过90%。（ ）


    正确答案：×
    证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按折算率进行折算，其中的国债折算率最高不超过95%。

  • 第3题：

    冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。

    A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

    B．ETF折算率最高不超过90%

    C．国债折算率最高不超过95%

    D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    关于保证金可用余额及计算，下列选项中正确的有()。

    A:客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
    B:保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
    C:当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算
    D:当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算

    答案：A,C,D
    解析：
    保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

  • 第5题：

    充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

    A:95%
    B:65%
    C:90%
    D:70%

    答案：A
    解析：
    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；⑤权证的折算率为0。

  • 第6题：

    可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。

    A.80％；75％
    B.75％；70％
    C.70％；65％
    D.65％；60％

    答案：C
    解析：
    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算： ①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；
    ②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；
    ③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；
    ④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0。
    ⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
    交易所可以根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。公布的可充抵保证金证券的折算率，不得高于交易所规定的标准。

  • 第7题：

    充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

    • A、80%
    • B、90%
    • C、70%
    • D、60%

    正确答案:C

  • 第8题：

    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。

    • A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
    • B、ETF折算率最高不超过90%
    • C、国债折算率最高不超过95%
    • D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

    • A、65%
    • B、80%
    • C、90%
    • D、95%

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（　　）。
    A

    70%

    B

    90%

    C

    60%

    D

    80%


    正确答案： A
    解析：
    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。

  • 第11题：

    单选题
    可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（  ），其他股票折算率最高不超过（  ）。
    A

    80%；75%

    B

    75%；70%

    C

    70%；65%

    D

    65%；60%


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。[2016年7月真题]
    A

    60%

    B

    65%

    C

    70%

    D

    90%


    正确答案： C
    解析：
    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；④被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0；⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

  • 第13题：

    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。 A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% B．ETF折算率最高不超过90% C．国债折算率最高不超过95% D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P244。

  • 第14题：

    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按相关折算率进行折算。（ ）


    正确答案：√
    保证金金额的计算。

  • 第15题：

    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过()。

    A:50%
    B:60%
    C:70%
    D:80%

    答案：C
    解析：
    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0；(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；(3)国债折算率最高不超过95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；(5)权证的折算率为0。

  • 第16题：

    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
    A.上证180指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金
    C.国债 D.深证100指数成分股股票


    答案：C
    解析：
    国债的可充抵保证金的折算率最高，其最高比例不超过95%。

  • 第17题：

    充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率 进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（ ）。
    A. 70% B. 60% C. 50% D. 90%


    答案：A
    解析：
    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算 率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% , 其他股票折算率最高不超过65% ；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90% ； ③国债折算率最高不超过95% ；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

  • 第18题：

    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。
    Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0
    Ⅱ．国债的折算率最高不超过70%
    Ⅲ．权证的折算率为0
    Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他A股股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；④被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的A股股票、权证折算率为0%；⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

  • 第19题：

    可充抵保证金的证券按照如下公式计算可充抵的保证金（）。

    • A、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*前一日收盘价*折算率
    • B、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*折算率
    • C、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*保证金比例
    • D、以上公式均不对

    正确答案:B

  • 第20题：

    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有（）。

    • A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
    • B、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
    • C、国债折算率最高不超过90%
    • D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    下列选项中，保证金可用余额的正确计算公式是（）。

    • A、保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑［（融资买入证券市值-融资买入金额）×折算率］＋∑［（融券卖出金额-融券卖出证券市值）×折算率］-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用
    • B、保证金可用余额＝现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）
    • C、保证金可用余额＝现金+∑充抵保证金的证券市值
    • D、保证金可用余额＝现金

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。
    A

    60%

    B

    65%

    C

    70%

    D

    90%


    正确答案： A
    解析：
    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；④被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0；⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

  • 第23题：

    单选题
    充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（　　）。[2017年2月真题]
    A

    70%

    B

    90%

    C

    60%

    D

    80%


    正确答案： D
    解析：
    可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。

  • 第24题：

    单选题
    充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。[2015年11月真题]Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0Ⅱ．国债的折算率最高不超过70%Ⅲ．权证的折算率为0Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅱ项，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%。

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