出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报?（ ）A．基金托管人提出异议B．基金持有者提出异议C．因技术故障无法进行申购、赎回操作D．因意外事故无法进行申购、赎回操作E．根据管理合同，基金管理人申请暂停

题目

出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报?（ ）

A．基金托管人提出异议

B．基金持有者提出异议

C．因技术故障无法进行申购、赎回操作

D．因意外事故无法进行申购、赎回操作

E．根据管理合同，基金管理人申请暂停

相似考题

1.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

2.出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A．因不可抗力无法进行申购、赎回B．因意外事故无法进行申购、赎回C．因技术故障无法进行申购、赎回D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

3.国债92．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有( )（1分）。A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当旧买入的证券，同日可以用于申购基金份额

4.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出B．当日申购的基金份额，同日不可以赎回C．当日赎回的证券，同日不可以卖出D．当日赎回的证券，可用于申购基金份额

参考答案和解析
正确答案：CDE
更多“出现以下哪些情形是证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报?( ) A.基金 ”相关问题

  • 第1题：

    出现( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

    A．因不可抗力无法进行申购、赎回

    B．因技术故障无法进行申购、赎同

    C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

    D．基金存续期满


    正确答案：ABCD
    [答案] ABC
    [解析] 深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报的情形包括：①因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况)；②基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；③交易所认定的其他特殊情况。

  • 第2题：

    根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ ）。 A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B．当日申购的基金份额，同日可以赎回 C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额 D．当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额


    正确答案：D
    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

  • 第3题：

    关于上海证券交易所场内基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有（ ）。

    A．上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报

    B．上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

    C．申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

    D．申报价格栏约定始终都填写为“1元”


    正确答案：ACD
    上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为ACD。

  • 第4题：

    如下（ ）情形发生时，基金管理人可以暂停接受投资者对ETF的申购、赎回申请。

    A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

    B．证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

    C．证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回

    D．法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    出现（ ）情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

    A．因意外事故无法进行申购、赎回

    B．因技术故障无法进行申购、赎回

    C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

    D．基金托管人提出异议


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。

    A.以金额申购，以份额赎回
    B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额
    C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回
    D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

    答案：D
    解析：
    D项，T日买入的基金份额，T+1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

  • 第7题：

    出现()，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

    A:不可抗力导致基金无法接受申购、赎回
    B:证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
    C:证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎回
    D:法律、法规规定或经中国证监会批准的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考察基金管理人暂停接受投资者的申购、赎回申请的条件。故选ABCD。

  • 第8题：

    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守()。

    A:当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
    B:当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出
    C:当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
    D:当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

    答案：C
    解析：
    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

  • 第9题：

    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有()。

    A:当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
    B:当日买人的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
    C:当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
    D:当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

    答案：B,C,D
    解析：
    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

  • 第10题：

    单选题
    在交易时间出现下列情形之一的，基金管理人可以暂停接受基金份额的申购，赎回申报（　　）。
    A

    因异常情况无法进行申购、赎回

    B

    基金管理人开市前公布申购、赎回清单

    C

    基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定申购、赎回

    D

    市场波动


    正确答案： A
    解析：
    出现如下情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请：①不可抗力导致基金无法接受申购和赎回；②证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；③证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回；④法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（）
    A

    LOF采用金额申购，份额赎回原则

    B

    T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

    C

    LOF场内申购申报单位为1元人民币

    D

    LOI赎回申报单位为1份基金份额


    正确答案： C
    解析： 投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（　　）。
    A

    以金额申购，以份额赎回

    B

    场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

    C

    在深圳证券交易所申购的基金份额，T＋1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

    D

    T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回


    正确答案： B
    解析：
    D项，T日买入的基金份额，T＋1日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

  • 第13题：

    下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是( )。

    A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

    B.TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

    C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

    D.LOF赎回申报单位为1份基金份额


    正确答案：B

  • 第14题：

    出现（ ）情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

    A．因不可抗力无法进行申购、赎回

    B．因意外事故无法进行申购、赎回

    C．因技术故障无法进行申购、赎回

    D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回


    正确答案：ABCD
    出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报：(1)因异常情况无法进行申购、赎回(异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况)；(2)基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；(3)交易所认定的其他特殊情况。本题正确答案为ABCD。

  • 第15题：

    下列选项中属于ETF暂停申购、赎回的情形的有（ ）

    A．不可抗力导致基金无法接受申购、赎回

    B．证券交易所决定临时停市

    C．相关接受申购赎回的机构发生异常情况

    D．法律法规规定的其他情形


    正确答案：ABCD
    本题考查的是ETF发生暂停申购、赎回情形的几种情况，考生对相关内容熟悉即可。在学习中要注意对可能出题的考点进行识记。

  • 第16题：

    关于LOF基金份额的场外申购、赎回，以下描述错误的是()。

    A.采取金额申购、份额赎回的原则

    B.采取份额申购、份额赎回的原则

    C.申购申报单位为1元人民币

    D.赎回申报单位为1份基金份额


    正确答案：B
    考13;见销售基础教材P100

  • 第17题：

    出现以下哪些情形，证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回和申报（ ）。

    A．因技术故障无法进行申购、赎回操作

    B．因意外事故无法进行申购、赎回操作

    C．根据管理合同，基金管理人申请赞同

    D．基金托管人提出异议

    E．基金持有者提出异议


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    股票基金、债券基金的申购和赎回原则（ ）。

    A.金额申购、份额赎回
    B.份额申购、金额赎回
    C.金额申购、金额赎回
    D.份额申购、份额赎回

    答案：A
    解析：
    股票基金、债券基金的申购和赎回原则（1）未知价交易原则 。（2）金额申购、份额赎回原则。

  • 第19题：

    出现()的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

    A:因不可抗力无法进行申购、赎回
    B:因意外事故无法进行申购、赎回
    C:因技术故障无法进行申购、赎回
    D:基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

    答案：A,B,C,D
    解析：
    深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报的情形包括：①因异常情况无法进行申购、赎回（异常情况指不可抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够控制的其他异常情况）；②基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；③交易所认定的其他特殊情况。

  • 第20题：

    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定()。

    A:当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
    B:当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
    C:当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
    D:当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。

  • 第21题：

    关于上海证券交易所场内开放式基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有()。

    A:上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
    B:上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报
    C:申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
    D:申报价格栏约定始终都填写为“1元”

    答案：A,C,D
    解析：
    上海证券交易所场内开放式基金份额的申购、赎回采用“金额申报、份额赎回”的原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合上海证券交易所对场内开放式基金份额申购、赎回的相关规定。本题正确答案为A、C、D。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于ETF份额的说法错误的是（）
    A

    ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

    B

    在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停

    C

    ETF份额折算的登记是由基金管理人办理

    D

    ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化


    正确答案： B
    解析： 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回可能同时暂停。在暂停申购和赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购和赎回业务的办理，并予以公告。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（　　）。
    A

    基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化

    B

    基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

    C

    采取份额申购、份额赎回的方式

    D

    不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请


    正确答案： C
    解析：
    B项，基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行。

相关内容