证券登记实行（ ）。A．证券登记申请人申报制B．证券公司代理制C．自动申报制D．申请人自愿原则

题目

证券登记实行（ ）。

A．证券登记申请人申报制

B．证券公司代理制

C．自动申报制

D．申请人自愿原则

相似考题

1.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（ ）进行申报。A．证券公司账户B．证券公司席位C．投资者资金账户D．投资者证券账户

2.目前我国证券登记实行证券登记申请人申报制度。（ ）

3.登记结算的多级核算是指()。A.证券公司与登记结算公司B.证券公司与客户C.证券公司与上海证券交易所D.证券公司与深圳证券交易所

4.我国证券公司设立子公司，实行（ ）。A．审批制B．注册制C．报备制D．备案制

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  • 第1题：

    证券登记实行证券登记申请人（ ），证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。

    A．申报制

    B．注册制

    C．申请制

    D．审核制


    正确答案：A
    证券登记实行证券登记申请人申报制，中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。故A选项正确。

  • 第2题：

    证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行实质审核。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（ ）。

    A．审批制

    B．核准制

    C．注册制

    D．登记制


    正确答案：C
    本题考查股票发行审核制度。注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。

  • 第4题：

    证券发行制度包括（ ）。

    A．注册制

    B．登记制

    C．审批制

    D．核准制


    正确答案：AD

  • 第5题：

    根据相关的规定，目前我国证券登记实行（ ）。

    A．自动申报制

    B．申请人自愿原则

    C．证券登记申请人申报制

    D．证券公司代理制


    正确答案：C

  • 第6题：

    我国证券公司实行分类管理，分为()。

    A.自营证券公司
    B.做市商证券公司
    C.综合类证券公司
    D.经纪类证券公司
    E.证券登记结算公司

    答案：C,D
    解析：
    我国的证券机构主要包括证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、证券投资咨询公司、投资基金管理公司。我国证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

  • 第7题：

    在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行( )。

    A、登记制
    B、备案制
    C、注册制
    D、审批制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司的市场准入监管制度的相关知识。我国证券公司实行审批制的市场准入制度。大家要注意与第五章投行中新股发行的监管制度区分开。

  • 第8题：

    在我国，证券公司为期货公司提供中间业务实行（ ）。

    A.审批制
    B.备案制
    C.核准制
    D.注册制

    答案：B
    解析：
    2012年10月，我国已取消了券商IB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间业务实行依法备案。

  • 第9题：

    证券登记结算制度实行证券（ ）。
    A、代持制
    B、实名制
    C、代理制
    D、经纪制


    答案：B
    解析：
    证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  • 第10题：

    证券登记实行（）。

    • A、证券登记申请人申报制
    • B、证券公司代理制
    • C、自动申报制
    • D、申请人自愿原则

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是（  ）。
    A

    审批制

    B

    核准制

    C

    注册制

    D

    登记制


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券登记结算制度实行证券（  ）。
    A

    代持制

    B

    实名制

    C

    代理制

    D

    经纪制


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    我国对公开发行证券实行()。

    A.特许制

    B.核准制

    C.登记制

    D.自由制


    正确答案:B

  • 第14题：

    对证券公司的设立、审批和营业范围的规定都有不同，其中欧洲采取的是()。

    A.登记制

    B.混合制

    C.参股制

    D.特许制


    参考答案：B

  • 第15题：

    下列有关证券登记的说法正确的有()。

    A.证券登记实行证券登记申请人申报制

    B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

    C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

    D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券“存管”服务是（ ）为（ ）提供的。

    A．证券交易所，证券公司

    B．证券登记结算机构，证券公司

    C．证券公司，投资者

    D．证券登记结算机构，投资者


    正确答案：B
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第17题：

    证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（ 　）。

    A、审批制
    B、核准制
    C、注册制
    D、登记制

    答案：C
    解析：
    本题考查股票发行审核制度类型。证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是注册制。

  • 第18题：

    在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行()。

    A.登记制
    B.备案制
    C.注册制
    D.审批制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司的市场准入监管制度的相关知识。我国证券公司实行审批制的市场准入制度。@##

  • 第19题：

    证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型是（　　）。

    A.审批制
    B.核准制
    C.注册制
    D.登记制

    答案：C
    解析：
    注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。 .

  • 第20题：

    根据《债券登记、托l咎与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。
    A．证券公司账户 B．证券公司席位
    C．投资者资金账户 D．投资者证券账户


    答案：D
    解析：
    。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。

  • 第21题：

    在证券公司设立的条件上，日本对证券公司一直采取登记制。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。

    • A、审批制
    • B、核准制
    • C、注册制
    • D、登记制

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是()。
    A

    审批制

    B

    核准制

    C

    注册制

    D

    登记制


    正确答案： B
    解析： 本题考查股票监管核准制度。注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票发行制度，证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"。所以，答案为C。

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