关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

题目

关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

相似考题

1.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

2.为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。A．自有资产和其他客户资产B．自由资产和集合资产管理计划资产C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产D．不同集合资产管理计划的资产

3.下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

4.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

更多“关于集合资产管理业务,下列说法正确的有( )。 A.证券公司应对集合资产管理业务实行 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )

    A．正确

    B.错误


    正确答案：A
    A
    【解析】证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。

  • 第2题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集电统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

    C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


    正确答案：AC
    AC
    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

  • 第4题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （ ）。

    A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

    B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

    C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

    D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

    A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

    B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

    C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

    D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
    D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产 中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第7题：

    关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
    应当通过专用交易单元进行

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
    也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

  • 第8题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

  • 第9题：

    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（  ）。
    A

    证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格

    B

    公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定

    C

    经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务

    D

    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）


    正确答案：×
    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

  • 第15题：

    下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。

    A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


    正确答案：D
    D
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

  • 第16题：

    证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理。建立严格的岗位隔离制度。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

    A:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元
    B:证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    C:证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    D:参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故B项错误不选

  • 第18题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第19题：

    证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    A.集合资产管理业务
    B.定向资产管理业务
    C.证券自营业务
    D.证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第20题：

    关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
    B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
    C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理
    业务
    D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

    答案：C
    解析：
    本题是综合性考题。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务，为多个客户办理集合资产管理业务。故C错误。

  • 第21题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。

    • A、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    • B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    • C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
    • D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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