境外客户若要买卖B股，可以通过境内外的证券代理商进行。 （ ）

题目

境外客户若要买卖B股，可以通过境内外的证券代理商进行。 （ ）

相似考题

1.获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖。 （ ）

2.能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )。A．上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构B．B股的境外代理商C．证券公司D．B股托管银行

3.境外客户若要买卖B股，必须通过境内的证券代理商进行。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.证券公司接受客户的委托买卖证券时，（ ）。 A．不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B．应当妥善保管客户的有关资料 C．不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D．可以接受客户的全权委托买卖证券 E．可以用客户的资金私自买卖

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    一般境外投资者欲进入中国证券市场进行B股交易，必须通过开户代理机构申请开立B股账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有（）。

    A. 违背客户委托为其买卖证券

    B. 按客户委托为其买卖证券

    C. 私自买卖客户账户上的证券

    D. 受托买卖客户账户上的证券

    E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ACE

    根据相关法律法规的规定可知，证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括：违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

  • 第3题：

    境外投资者若要买卖B股，必须通过境内的证券代理商进行。（ ）


    正确答案：A
    境外投资者若要买卖B股，必须通过境内的证券代理商进行。境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统电脑主机，电脑在核查通过后撮合成交。

  • 第4题：

    我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：( )

    A、违背客户的委托为其买卖证券

    B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    证券公司可以接受客户全权委托，代其进行证券买卖。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（ ）。

    A．上海证券交易所8股经纪商资格的证券经营机构

    B．B股的境外代理商

    C．证券公司

    D．B股托管银行


    正确答案：BD

  • 第7题：

    能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有()。

    A:上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
    B:B股的境外代理商
    C:证券公司
    D:B股托管银行

    答案：B,D
    解析：
    B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构经过规定的核准程序核准后必须成为中国结算上海分公司的基本结算会员，而其他的市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以是一般结算会员。

  • 第8题：

    境外客户若要买卖A股，可通过境内、境外证券代理商进行。()


    答案：错
    解析：
    境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。目前，境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所。

  • 第9题：

    境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。()


    答案：对
    解析：
    B股的境外客户在境外委托时，有一些不同于境内委托申报的特点。境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行。目前，境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所。

  • 第10题：

    上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。

    • A、B股托管银行
    • B、B股的境外代理商
    • C、B股机构投资者
    • D、获得B股经纪商资格的证券经营机构

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    境外机构境内外汇账户从境内外收汇，境内银行可以根据客户指令直接办理。


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司是否可以代理客户进行期货买卖的表述，以下说法正确的是（　　）。
    A

    不能直接代理客户进行期货买卖

    B

    可以直接代理客户进行期货买卖，且需要经过审批或备案

    C

    可以直接代理客户进行期货买卖，但需要经中国证监会批准

    D

    可以直接代理客户进行期货买卖，但需要在中国证券业协会备案


    正确答案： D
    解析：
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第13题：

    境外投资者若要买卖B股，其程序为( )．（1分）

    A．必须通过境外的证券代理商进行

    B．境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员

    C．由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机

    D．电脑在核查通过后撮合成交


    正确答案：ABCD
    103. ABCD【解析】境外投资者若要买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再曲驻场 B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统电脑主机，电脑在核查通过后撮合成交。

  • 第14题：

    证券公司可以进行的行为是：（ ）

    A．接受客户的全权委托

    B．为客户提供融资融券服务

    C．对客户证券买卖的收益作出承诺

    D．承诺赔偿客户证券买卖的损失


    正确答案：B
    见《证券法》第l42～144条。注意：原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，《证券法》修订后删去了该限制。

  • 第15题：

    证券公司通过证客户的资金帐户对其证券买卖交易，资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金不需计付利息。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（ ）。 A．可通过境内、境外的证券代理商进行 B．境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所 C．驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统 D．B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统


    正确答案：AB
    【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。

  • 第17题：

    能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（ ）。

    A．上海证券交易所

    B．B股的境外代理商

    C．证券公司

    D．B股托管银行


    正确答案：BD
    B股的境外代理商和B股托管银行，能够成为中国结算上海分公司的一般结算会员。

  • 第18题：

    境外投资者若要买卖8股，可以通过境内外的证券代理商进行。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    人民币特种股票账户简称“A股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称“境内上市外资股”）而设置的。A股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。()


    答案：错
    解析：
    人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票（即B股，也称“境内上市外资股”）而设置的。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。

  • 第20题：

    B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( )。

    A:境外客户若要卖B股，可通过境内、境外的证券代理商进行
    B:驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
    C:境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统将客户交易指令申报进交易所
    D:B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

    答案：B,C
    解析：
    B股的境外客户在境外委托时，有一些不同于境内委托申报的特点。境外客户若要买卖B股，必须通过境外的证券代理商进行。境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统。

  • 第21题：

    B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。

    • A、可通过境内、境外的证券代理商进行
    • B、境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所
    • C、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
    • D、B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）

    • A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
    • C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行（）。
    A

    基金申赎

    B

    证券投资

    C

    股票买卖

    D

    债券买卖


    正确答案： C
    解析：

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