从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备

题目

从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。

A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D．按对客户融券规模的15%计算风险准备

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1.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．按对客户融券规模的10％计算风险准备C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资规模的5%计算风险准备

更多“从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合( )的规定。A.为单 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（ ）


    正确答案：√
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。    

  • 第2题：

    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

    A.证券自营业务；融资或融券服务
    B.证券经纪业务；融资或融券服务
    C.证券自营业务；资产管理服务
    D.证券经纪业务；资产管理服务

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

  • 第3题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
    Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

  • 第4题：

    从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（ ）规定。

    A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    C．按对客户融资规模的l0%计算风险准备

    D．按对客户融券规模的20%计算风险准备


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
    Ⅰ．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅲ．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：
    为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
    为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；
    接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

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