证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格

题目

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。

A．取消承销业务资格

B．没收非法所得

C．罚款

D．暂停承销业务资格

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1.不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )

2.证券公司从事B股承销业务时，必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 （ ）

3.不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）

4.不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。 （ ）

更多“证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括( )。A.取消承销业务资格 B.没收非法 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括（ ）。

    A．取消承销业务资格

    B．没收非法所得

    c．罚款

    D．暂停承销业务资格


    正确答案：A
    取消承销业务资格不是对证券经营机构有承销中的禁止行为的处罚。

  • 第2题：

    证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。

    A．警告

    B．没收非法所得

    C．罚款

    D．暂停承销业务资格

    E．取消承销业务资格

    F．撤销证券经营机构


    正确答案：ABCDEF

  • 第3题：

    证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括()。

    A:取消承销业务资格
    B:没收非法所得
    C:罚款
    D:暂停承销业务资格

    答案：A
    解析：
    取消承销业务资格不是对证券经营机构有承销中的禁止行为的处罚。根据违规程度，分别有暂停36个月内证券承销或暂停12个月内证券承销业务。

  • 第4题：

    中国证监会对以上不当行为的处罚方式有（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．暂停股票承销业务资格

    D．刑事处罚


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    （ ）是股票承销中的禁止行为。

    A．不具备承销商主体资格

    B．不正当招揽承销业务

    C．不公开信息披露

    D．内幕交易

    E．虚假承销行为

    F．非法截留承销股票

    G．以不正当手段诱使他人认购股票


    正确答案：ABCDEFG

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