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  • 第1题:

    基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有()行为。

    A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    B:对证券投资业绩进行预测
    C:诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
    D:违规承诺收益或者承担损失

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《证券投资基金法》的规定,基金信息披露义务人在公开披露基金信息时,不得有下列行为:①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;⑤依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。故选A、B、C、D。

  • 第2题:

    基金托管人的信息披露义务内容包括:在基金份额发售的30日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。()


    答案:错
    解析:
    基金托管人的信息披露义务包括:在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

  • 第3题:

    股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括( )。
    Ⅰ.公开披露或者变相公开披露
    Ⅱ.违规承诺收益或者承担损失
    Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
    Ⅳ.披露基金的资产负债情况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:①公开披露或者变相公开披露;②虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对投资业绩进行预测;④违规承诺收益或者承担损失;⑤诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑥登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;⑦采用不具有可比性、公平性、准
    确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞;⑧法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

  • 第4题:

    下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案:C
    解析:
    A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,公司应当设立督察长,由总经理提名、董事会聘任,督察长对董事会负责;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第5题:

    下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
    B:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    C:基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
    D:基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责

    答案:B
    解析:
    基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;公司应当设立督察长,由总经理提名、董事会聘任,督察长对董事会负责基金;公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。