证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（ ）

题目

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。（ ）

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1.监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行审批制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 ( )

2.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（ ）依法核准。 A．期货交易所 B．期货公司 C．中国证监会 D．期货业协会

3.证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。（ ）

4.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
更多“证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。( )


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

  • 第2题：

    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由期货交易所依法核准。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，由中国证监会核准，不是期货交易所。故本题答案为B。

  • 第3题：

    按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

    A.证券公司所在地所属中国证券业协会
    B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
    C.证券公司注册地所属中国证券业协会
    D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    证券公司董监高在任职前应当取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。

  • 第4题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职后取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。故本题答案为B。

  • 第5题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职前不需取得()核准的任职资格。

    A.中国期货业协会
    B.中国证券监督管理委员会
    C.国家外汇管理局
    D.商务部

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第3条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

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