证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ( )

题目

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理 。 ( )

相似考题

1.中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）

2.（ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构

3.依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理机构的是（ ）。[2012年3月真题] A．中国新闻署 B．中国文化部 C．中国证券业协会 D．中国证监会及其派出机构

4.证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 （ ）

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  • 第1题：

    （ ）依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

    A.地方政府
    B.证券交易所
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

  • 第2题：

    《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。


    A.证券交易所

    B.中国证券业协会

    C.证券公司

    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第3题：

    证券投资基金的依法募集由（　）承担。

    A.基金管理人
    B.证券监督管理机构
    C.信托公司
    D.证券公司

    答案：A
    解析：
    本题考查的是证券类金融机构体系。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第4题：

    （　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

    A:中国证券业协会
    B:中国证监会
    C:国务院证券监督管理机构
    D:国务院证券监督管理机构分支机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第5题：

    证券投资基金的依法募集由（ ）承担。

    A、基金管理人
    B、证券监督管理机构
    C、信托公司
    D、证券公司

    答案：A
    解析：
    本题考查的是证券类金融机构体系。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。

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