参考答案和解析
正确答案:×
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  • 第1题:

    空白重要凭证管理应遵循()的原则。

    A、“统一管理、分级负责”

    B、“统一负责、分级管理”

    C、“分级管理、分别负责”

    D、“统一管理、统一负责”


    参考答案:A

  • 第2题:

    证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权,分级决策,分级管理,分级负责”的原则。


    正确答案:×

  • 第3题:

    证券自营业务应实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”。 ( )


    正确答案:√

  • 第4题:

    请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(7)第3大题第37小题如何解答?

    【题目描述】

    第 137 题证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权,分级决策,分级管理,分级负责”的原则。(  )

     


    正确答案: X

  • 第5题:

    根据规范管理和经营监督的要求,证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。()


    正确答案:×

    根据规范管理和经营监督的要求,证券公司对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理;对风险程度不同的业务,按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理;对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。