更多“对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请,中国证监会优先安排 ”相关问题
  • 第1题:

    ( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A.基金的募集
    B.基金的发售
    C.基金的申购
    D.基金的认购

    答案:A
    解析:
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

  • 第2题:

    我国基金管理人进行基金的募集,必须根据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A:基金托管协议草案
    B:招募说明书草案
    C:募集基金的申请报告
    D:基金合同草案

    答案:A,B,C,D
    解析:
    我国基金管理人进行基金的募集,必须根据《证券投资基金法》的有关规定,向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括:募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。

  • 第3题:

    基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

    A:交易
    B:募集
    C:赎回
    D:申购

    答案:B
    解析:
    基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集是证券投资基金投资的起点,基金的交易与申购和赎回为基金投资提供了流动性,份额的注册登记则在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用。

  • 第4题:

    基金募集是基金公司根据有关规定( )发售基金份额,募集资金的行为。

    A.进行市场营销
    B.向中国证监会提交募集申请文件
    C.召开投资者大会
    D.制定发售方案

    答案:B
    解析:
    本题考查基金的募集程序。基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。参见教材(下册)P5。

  • 第5题:

    关于QDII基金的募集申请,不正确的有( )。

    A. QDII基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容
    B. QDII基金的募集申请不需要组织专家评审
    C.基金管理公司负责向国家外汇局申请QDII基金的外汇额度
    D. QDII基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇局报送


    答案:B,C,D
    解析:
    答案为BCD。基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国 证监会报送QDII基金产品募集申请文件,募集申请程序与普通基金基本相同(中国证监会 受理基金募集申请后,根据审慎监管原则以及拟募集基金的有关具体情况决定是否组织基 金专家评审会对基金募集申请进行评审)。另外,基金管理公司还需要根据市场情况、产品 特性等在QDII基金的募集方案中设定合理的额度规模上限,向国家外汇局备案,并按有关 规定到国家外汇局办理相关手续。在募集申请材料上,除普通基金所要求的内容外,还需 要针对QDII基金的产品特性补充其他材料,例如介绍境外投资市场及其风险的投资者教育 材料、管理人与投资顾问签订的协议草案、托管人与境外托管人签订的协议草案等。