证券公司与客户签订专项资产管理合同,形成“一对一”关系的业务是( )。A.专项资产管理业务B.限定性集合资产管理业务C.定向资产管理业务D.非限定性集合资产管理业务

题目

证券公司与客户签订专项资产管理合同,形成“一对一”关系的业务是( )。

A.专项资产管理业务

B.限定性集合资产管理业务

C.定向资产管理业务

D.非限定性集合资产管理业务


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  • 第1题:

    证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是()。

    A:为单一客户办理集合资产管理业务
    B:为单一客户办理定向资产管理业务
    C:为单一客户亦理专项资产管理业务
    D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    答案:B
    解析:
    资产管理业务主要有三种:①为单一客户办理定向资产管理业务。证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。②为多个客户办理集合资产管理业务。证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

  • 第2题:

    关于证券资产管理业务,下列描进错误的是()

    A:证券公司应与客户签订资产管理合同
    B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
    C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
    D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%

    答案:C,D
    解析:
    C项,定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担,证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺;D项,限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。

  • 第3题:

    证券公司与客户签订专项资产管理合同,形成“一对一”关系的业务是( )。
    A.专项资产管理业务 B.限定性集合资产管理业务

    C.定向资产管理业务 D.非限定性集合资产管理业务


    答案:C
    解析:
    【答案详解】C。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;真体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一 客户的专用证券账户中封闭运行。

  • 第4题:

    证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。
    A.为单一客户办理集合资产管理业务
    B.为单一客户办理定向资产管理业务
    C.为单一客户办理专项资产管理业务
    D.为客户特定目的办理专项资产管理业务


    答案:B
    解析:
    为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同, 通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。这种业务的特点是:(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户 中经营运作。

  • 第5题:

    为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ( )


    答案:错
    解析:
    为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同, 针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。