英国证券投资基金的监管模式是：（ ）A．基金行业自律模式B．法律约束下的公司自律管理模式C．政府严格管理模式D．政府监管与行业自律相结合模式

题目

英国证券投资基金的监管模式是：（ ）

A．基金行业自律模式

B．法律约束下的公司自律管理模式

C．政府严格管理模式

D．政府监管与行业自律相结合模式

相似考题

1.下列不属于期货投资基金监管模式的是（ ）。A．国家严格统一监管模式B．行业自律组织监管模式C．会员自律监管模式D．个人自律管理模式

2.英国证券投资基金的监管模式是（ ）。A．基金行业自律模式B．法律约束下的公司自律管理模式C．政府严格管理模式D．政府监管与行业自律相结合模式

3.目前全球的基金监管模式主要有（ ）。A．基金行业自律模式B．法律约束下的公司自律管理模式C．政府严格监管模式D．自由发放任监管模式

4.有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是( )。A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织.对行业实行自律管理B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，土要负责协调行业关系，促进行业发展D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

参考答案和解析
正确答案：A
更多“英国证券投资基金的监管模式是:( ) A.基金行业自律模式B.法律约束下的公司自律管理 ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）

    A.《证券投资基金管理公司管理办法》
    B.《证券投资基金托管业务管理办法》
    C.《证券投资基金销售管理办法》
    D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    答案：D
    解析：
    D选项，《私募投资基金监督管理暂行办法》属于自律规则，其余三项属于部门规章、规范性文件。

  • 第2题：

    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。

    A.提供信息披露、上市监管
    B.提供信息披露、促进行业发展
    C.提供行业服务、促进行业发展
    D.提供行业服务、上市监管

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。

  • 第3题：

    下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（ ）。

    A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
    B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
    C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
    D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

  • 第4题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）

    A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
    B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
    C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
    D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

    答案：D
    解析：
    由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。

  • 第5题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）

    A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
    B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
    C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
    D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    答案：B
    解析：
    行业自律与政府监管的联系：第一，目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。第二，行业自律是对政府监管的积极补充。第三，行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

  • 第6题：

    股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（ ）。

    A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
    B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
    C.行业自律是对政府监管的积极补充。
    D.带有行政管理的性质，都是对行业的约束

    答案：D
    解析：
    股权投资基金行业自律与政府监管的关系：
    第一，目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
    第二，行业自律是对政府监管的积极补充。
    第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁利纽带作用。

  • 第7题：

    我国股权投资基金的行业自律组织是（ ）。

    A.基金公司
    B.中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.中国创业投资协会

    答案：C
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。

  • 第8题：

    目前我国台湾地区房地产经纪行业管理的模式是（ ）。

    A.行政监管模式
    B.行业自律模式
    C.行政监管与行业自律结合模式
    D.市场调节模式

    答案：B
    解析：
    房地产经纪行业管理的基本模式；
    行业自律模式中，房地产经纪的直接管理主体是房地产经纪行业组织。行业协会不仅实施自律性管理职能，还受政府职能部门甚至立法机构的委托，行使对房地产经纪业的行政管理职能。在这种模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。目前我国台湾地区就是采取这种模式。

  • 第9题：

    中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（ ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。
    ①《证券投资基金法》
    ②《协会章程》
    ③《证券市场基本法律法规》
    ④《会员管理办法》

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    中国证券投资基金业协会的行业自律管理，选B。

  • 第10题：

    资产评估业的管理模式有以下哪几种类型？（）。

    • A、政府管理模式
    • B、行业自律管理模式
    • C、政府监管为主，行业自律为辅模式
    • D、政府监管下的行业自律管理模武
    • E、政府监管与行业自律监管并行模式

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    多选题
    资产评估业的管理模式有以下哪几种类型？（）。
    A

    政府管理模式

    B

    行业自律管理模式

    C

    政府监管为主，行业自律为辅模式

    D

    政府监管下的行业自律管理模武

    E

    政府监管与行业自律监管并行模式


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系表述正确的是（  ）。
    A

    政府监管是对行业自律的积极补充

    B

    政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    (2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。

    A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
    B.《基金经理注册登记规则》
    C.《证券投资基金管理公司管理办法》
    D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

    答案：C
    解析：
    自律规则主要有：《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。《证券投资基金管理公司管理办法》属于基金监管部门规章和规范性文件。

  • 第14题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。

    A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得
    到贯彻执行，保护投资者的合法权益
    B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
    C.行业自律是对政府监管的积极补充
    D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    答案：B
    解析：
    行业自律与政府监管的联系：第一，目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。第二，行业自律是对政府监管的积极补充。第三，行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

  • 第15题：

    中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（ ）。

    A.开展行业自律
    B.协调行业关系
    C.改变行业模式
    D.提供行业服务

    答案：C
    解析：
    2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

  • 第16题：

    行业自律管理的法律依据有（ ）。
    Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》
    Ⅲ.《证券法》
    Ⅳ.《证券投资基金法》

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    行业自律管理的法律依据有《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》。

  • 第17题：

    （）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

    A.股权投资基金公司审核
    B.股权投资基金募集
    C.股权投资基金行业自律
    D.股权投资基金行业监管

    答案：C
    解析：
    选项C正确：股权投资基金行业自律，是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。

  • 第18题：

    有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
    B.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
    C.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
    D.中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。故选项A说法正确，其余选项说法均错误。

  • 第19题：

    在（ ）模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。

    A.行政监管
    B.市场调节
    C.行业自律
    D.行政监管与行业自律结合

    答案：C
    解析：
    在行业自律模式中，房地产经纪的直接管理主体是房地产经纪行业组织。行业协会不仅实施自律性管理职能，还受政府职能部门甚至立法机构的委托，行使对房地产经纪业的行政管理职能。在这种模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。目前我国台湾地区就是采取这种模式。

  • 第20题：

    美国房地产经纪行业采取的行业管理模式是（ ）。

    A.行政监管模式
    B.行业自律模式
    C.行政监管与行业自律结合模式
    D.以上皆否

    答案：C
    解析：
    行政监管与行业自律结合模式中，政府行政监管部门和房地产经纪行业组织都是强有力的管理主体，但两者管理职能有所分工。美国房地产经纪业的行业管理就是这种模式。

  • 第21题：

    参照国际通行规则，建立健全（）相结合的认证认可管理模式。

    • A、法律规范、政府监管、制度约束、行业自律、社会监督；
    • B、法律规范、行政监管、制度约束、企业自律、社会监督；
    • C、法律规范、行政监管、认可约束、行业自律、社会监督。

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    （）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。
    A

    股权投资基金公司审核

    B

    股权投资基金募集

    C

    股权投资基金行业自律

    D

    股权投资基金行业监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（  ）。
    A

    行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则

    B

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    C

    政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管谈话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚

    D

    由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    有关我国股权投资基金的行业自律组织，说法正确的是（  ）。
    A

    中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

    B

    我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

    C

    证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

    D

    中国证券监督管理委员会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用


    正确答案： B
    解析：

相关内容