我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。( )

题目

我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。( )

相似考题

1.证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。（ ）

2.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

3.根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖ A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券融资业务

4.证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是内幕交易的行为之一。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。

  • 第2题：

    经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开，不得兼职或混合操作。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。

  • 第3题：

    综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违规，不是操纵市场。

  • 第5题：

    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。

    A.证券保荐
    B.证券投资咨询
    C.与证券交易活动有关的财务顾问
    D.证券资产管理

    答案：D
    解析：
    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第7题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    Ⅱ.以他人名义开立自营账户
    Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
    Ⅳ.超比例持仓或操纵市场

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第8题：

    关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）

    • A、只允许办理经纪业务
    • B、只允许办理自营业务
    • C、可同时办理经纪业务和自营业务
    • D、不可同时办理经纪业务和自营业务

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。
    A

    证券承销业务

    B

    证券经纪业务

    C

    证券资产管理业务

    D

    证券自营业务

    E

    证券投资咨询业务


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国，根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定，取得自营业务资格的证券公司可以使用与经纪业务相同的管理人员和交易终端从事自营业务，但是不得因自营业务影响经纪业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务开办理，业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违法的，是市场操纵行为之一。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    ②以他人名义开立自营账户
    ③使用非自营席位从事证券自营业务
    ④超比例持仓或操纵市场

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.③④

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第18题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第19题：

    证券公司必须将其( )
    、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

    A: 证券经纪业务
    B: 证券融资业务
    C: 证券投资咨询业务
    D: 证券监督管理业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、
    证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第20题：

    我国的经纪类券商只能做经纪业务，不能做自营、承销和其他业务。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券资产管理业务
    • D、证券自营业务
    • E、证券投资咨询业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    关于综合类证券公司业务范围的表述正确的是（）
    A

    只允许办理经纪业务

    B

    只允许办理自营业务

    C

    可同时办理经纪业务和自营业务

    D

    不可同时办理经纪业务和自营业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在证券自营业务中，不得（  ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ③④


    正确答案： D
    解析：

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