在发行审核制度改革后，承销业务管理的核心是规范业务流程，控制承销风险 ( )

题目

在发行审核制度改革后，承销业务管理的核心是规范业务流程，控制承销风险 ( )

相似考题

1.承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）

2.防范股票承销风险的方式有（ ）。A．确定合理的发行价格B．确定适当的承销方式C．选择适当的发行时机D．组织承销团分散风险

3.同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（ ）

4.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    投资银行的最核心业务是（）。

    A.证券发行与承销

    B.兼并收购

    C.基金管理

    D.资产证券化


    正确答案：A

    参见教材P116

  • 第2题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    A.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式
    B.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商 承担全部风险的承销方式
    C.余额包销是指证券承销商在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    D.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5 000万元的，应当由承销团承销


    答案：B,D
    解析：
    证券包销是指证券承销商将发行人 的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时 将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。包销 可分为全额包销和余额包销两种：（1)全额包销， 是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证 券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承 销方式；（2)余额包销，是指承销商按照规定的发 行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售 证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于 预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购； 并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销 方式。而代销是指承销商代发行人发售证券，在 承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行 人的承销方式。

  • 第3题：

    投资银行最本源、最基础的业务活动不包括（ ）。


    A.证券发行与承销业务
    B.证券经纪与交易
    C.承销业务
    D.风险投资

    答案：D
    解析：
    投资银行的主要业务包括：证券发行与承销、证券经纪与交易、兼并收购、基金管理、风险投资、项目融资、金融衍生产品创新与交易、财务顾问和投资咨询、资产证券化。其中，证券发行与承销业务和证券经纪与交易是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  • 第4题：

    以下属于证券经营机构传统业务的是（）。

    • A、证券承销业务
    • B、私募发行
    • C、基金管理
    • D、风险基金

    正确答案:A

  • 第5题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商的证券分析师的路演推介应与发行人的路演推介同时进行。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）

    • A、私募发行
    • B、证券承销
    • C、风险投资
    • D、受托资产管理

    正确答案:B

  • 第7题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。

    • A、报纸
    • B、互联网
    • C、现场
    • D、电话

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    以下属于证券经营机构传统业务的是（）。
    A

    证券承销业务

    B

    私募发行

    C

    基金管理

    D

    风险基金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    香港人民币债券承销业务原则上（）
    A

    优先邀请农业银行的承销机构

    B

    不能邀请其他外部承销机构参与承销

    C

    优先承接总行立项的香港人民币债券承销业务，并按照总行制定的发行备忘录提供承销服务、签订承销协议并收取相关承销费用

    D

    外部承销机构实行名单制管理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    投资银行代理证券发行人发行证券的业务是（）
    A

    私募发行

    B

    证券承销

    C

    风险投资

    D

    受托资产管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
    A

    证券经纪协议

    B

    证券转让协议

    C

    证券买卖协议

    D

    证券承销协议


    正确答案： A
    解析： 证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

  • 第12题：

    判断题
    同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第13题：

    投资银行的一项最核心的业务是（ ）。

    A．证券发行与承销

    B．兼并收购

    C．项目融资

    D．风险投资


    正确答案：A
    本题考查投资银行的最核心业务。证券发行和承销是投资银行的一项最核心的业务。

  • 第14题：

    以下属于证券经营机构传统业务的是()。

    A.证券承销业务
    B.私募发行
    C.基金管理
    D.风险基金

    答案：A
    解析：

  • 第15题：

    投资银行的最核心业务之一是（ ）。
    A.证券经济与交易业务 B.收购兼并业务C.风险投资业务 D.证券发行与承销业务


    答案：D
    解析：
    从事直接金融的投资银行，虽然业务范围十分广泛，一般包括证券一级市场、二级市场、项目融资、资产管理、咨询服务等，但是证券发行和承销是投资银行的一项最核心的业务，没有证券发行和承销业务，证券的发行与交易就不能实现。投资银行是证券市场的主角和关键环节，而证券发行和承销是投资银行业务的轴心。从本质上讲，投资银行就是证券承销商。

  • 第16题：

    股票发行的承销方式中，全权委托证券承销机构代理股票的发售业务的是（）。

    • A、自销
    • B、包销
    • C、代销
    • D、承销

    正确答案:B

  • 第17题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。

    • A、发行人
    • B、承销商
    • C、机构投资者
    • D、监管机构

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

    • A、证券经纪协议
    • B、证券转让协议
    • C、证券买卖协议
    • D、证券承销协议

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    投资银行的最核心业务是(    )。
    A

    证券发行与承销

    B

    兼并收购

    C

    基金管理

    D

    资产证券化


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商只作为发行公司的证券销售代理人，不承担发行风险的是（  ）。
    A

    包销

    B

    余额推销

    C

    代销

    D

    余额包销


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （  ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员进行承销额度的过户。
    A

    分销业务

    B

    现券业务

    C

    质押式回购业务

    D

    买断式回购业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于证券承销说法正确的是（　　）。
    A

    股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人

    B

    投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告

    C

    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数

    D

    证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

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