西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则 ( )

题目

西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则 ( )

相似考题

1.在证券发行制度中，( )是实行实质管理原则。A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制

2.不同的国家对债券的发行有不同的发行制度，( )的核心是公开管理制度。A．核准制B．注册制C．审批制D．会员制

3.债券发行注册制的核心是（ ）。A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则

4.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息． ( )


    正确答案：×
    148.B【解析】证券发行注册制实行的是公开管理原则，而非实质管理原则。

  • 第2题：

    59.证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。

    A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

    B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

    C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

    D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种公司的财务公开制度。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券发行注册制实行()管理原则。

    A:公开
    B:公平
    C:公正
    D:实质

    答案：A
    解析：
    证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。

  • 第6题：

    证券发行注册制实行()原则。

    A:公开披露
    B:公开管理
    C:实质管理
    D:间接管理

    答案：B
    解析：
    证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。

  • 第7题：

    下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。

    A.我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变
    B.在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断
    C.注册制主张事前控制
    D.注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行
    E.在审批制下，在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预

    答案：A,B,E
    解析：
    C项，注册制主张事后控制，注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏，即使该证券没有任何投资价值，证券主管机关也无权干涉，因为自愿上当被认为是投资者不可剥夺的权利；D项，核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

  • 第8题：

    对目前我国证券发行管理方式的表述正确的是（）

    • A、股票和债券发行皆为注册制
    • B、股票和债券发行皆为核准制
    • C、股票和债券发行皆为审批制
    • D、股票发行为核准制，债券发行为审批制

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列选项中关于证券发行的审核制度表述错误的是（）。

    • A、各国对国际证券发行的审核制度基本上可分为注册制和核准制两种类型
    • B、注册制即所谓的“实质审查原则”
    • C、在申请注册时必须提交招募说明书这一核心文件
    • D、初看起来，核准制较之注册制对发行人的要求更为严格，事实上并非完全如此

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券发行（）实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
    A

    注册制

    B

    核准制

    C

    保荐制

    D

    审批制


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券发行注册制实行（）管理原则。
    A

    公开

    B

    公平

    C

    公正

    D

    实质


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
    A

    审批制

    B

    特许制

    C

    核准制

    D

    注册制


    正确答案： D
    解析： 注册制实行公开管理原则，要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行本身有关的一切信息，实质上是一种发行公司的财务公布制度。

  • 第13题：

    在证券发行制度中，( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。

    A．审批制

    B．特许制

    C．核准制

    D．注册制


    正确答案：D
    47.D【解析】证券的发行制度包括：①注册制，实行公开管理原则，要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行本身有关的一切信息，实质上是一种发行公司的财务公布制度； ②核准制，实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件。

  • 第14题：

    债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是管理原则。 （ ）


    正确答案：×
    证券的发行制度有核准制和注册制，核准制实行实质管理原则，注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。

  • 第15题：

    主权在民构成了西方民主制度的实质与核心。


    参考答案：对

  • 第16题：

    证券发行注册制实行（ ）管理原则。
    A.公开 B.公平
    C.公正 D.实质


    答案：A
    解析：
    证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公幵制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。

  • 第17题：

    证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公示制度。()


    答案：对
    解析：
    证券发行有两种制度：一是注册制，以美国为代表，二是核准制，以欧洲各国为代表。证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。核准制是指发行人自请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人特发行申请报请证券监管机构决定的审核制度。证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。

  • 第18题：

    发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

    A:决定权
    B:注册权
    C:审核权
    D:定价权

    答案：A
    解析：
    发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制；另一种是市场主导型，即注册制。

  • 第19题：

    公正原则是证券发行和交易制度的核心。（　　）


    答案：错
    解析：
    公开原则是证券发行和交易制度的核心。

  • 第20题：

    在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

    • A、审批制
    • B、特许制
    • C、核准制
    • D、注册制

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中关于证券发行的审核制度表述错误的是（）。
    A

    各国对国际证券发行的审核制度基本上可分为注册制和核准制两种类型

    B

    注册制即所谓的“实质审查原则”

    C

    在申请注册时必须提交招募说明书这一核心文件

    D

    初看起来，核准制较之注册制对发行人的要求更为严格，事实上并非完全如此


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对目前我国证券发行管理方式的表述正确的是（）
    A

    股票和债券发行皆为注册制

    B

    股票和债券发行皆为核准制

    C

    股票和债券发行皆为审批制

    D

    股票发行为核准制，债券发行为审批制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    主权在民构成了西方民主制度的实质与核心。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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