信息披露的虚假陈述主要有以下几种情况( )。 A.发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件中做出的虚假陈述 B.发行人、证券经营机构在招募说明书等文件中的虚假陈述 C.证券交易所、证券业协会或其他证券自律性组织做出对证券市场产生虚假影响的虚假陈述 D.会计师事务所、律师事务所等专业性证券服务机构在其出具的审计报告、法律公告书等文件中做出的虚假陈述
第1题:
证券中介机构是指( )。
A.证券发行人和投资者 B.证券经营机构和证券服务机构
C.证券协会 D.证券监管机构
第2题:
我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( )
A.正确
B.错误
第3题:
对于经核准上市交易的证券,发行人应当披露信息,该信息不得( )。
A.有虚假记载
B.有误导性陈述
C.有重大遗漏
D.有任何差错
第4题:
证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由( )举证其无过错。
A.证券服务机构
B.上市公司
C.发行人
D.证券投资者
第5题:
( )属于明文列示的内幕交易行为。
A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
B.证券经营机构将有利的价格留作自营,将不利的价格留给投资者
C.发行人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
第6题:
第7题:
经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或披露信息有虚假记载,误导性陈述或有重大遗漏,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以()
第8题:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
第9题:
证券市场()是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。
第10题:
提前泄露
有误导性陈述
有重大遗漏
有虚假记载
第11题:
20万元以上50万元以下
30万元以上60万元以下
20万元以上40万元以下
30万元以上50万元以下
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第13题:
证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失,应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( )
第14题:
根据《证券法》的有关规定,对于经核准上市交易的证券,其发行人未按照有关规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以( )的罚款。
A.1000元以上10000元以下
B.2000元以上20000元以下
C.300000元以上600000元以下
D.100000元以上500000元以下
第15题:
证券发行人未按有关规定披露会计信息,对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的,由证券监督管理机构责令整改,并对发行责任人处以( )的罚款。
A.20万元以上50万元以下
B.20万元以上60万元以下
C.30万元以上50万元以下
D.30万元以上60万元以下
第16题:
《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括( )。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构、证监会
D.证券公司、保荐人
第17题:
第18题:
第19题:
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有()。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件
第20题:
下列可以成为虚假陈述的主体的是()
第21题:
证券法规定强制发行人或上市公司进行信息披露,禁止虚假陈述、内幕交易、操纵市场等,这体现了证券法的()特征。
第22题:
全权委托
利益承诺
虚假陈述
私下接受委托
第23题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ