（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．中国证监会

题目

（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A．财政部

B．中国人民银行

C．中国银监会

D．中国证监会

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1.( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。A.财政部B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会

2.（ ）依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国结算公司

3.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

4.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会

更多“( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 A.财政部B.中国人民银行C.中国 ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪个机构能依法发行货币()

    A.中国人民银行

    B.商业银行

    C.财政部


    参考答案：A

  • 第2题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理 C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P347。

  • 第3题：

    我国由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A．中国人民银行 B．财政部 C．中国银监会 D．中国证监会


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P268。

  • 第4题：

    （ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督和管理。

    A．中国人民银行

    B．中国银监会

    C．中国证监会

    D．财政部


    正确答案：C

  • 第5题：

    中国证监会的职责有()。

    A:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
    B:依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    C:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
    D:依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：①依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；②依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；③依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；④依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；⑥依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；⑦依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧法律、行政法规规定的其他职责。故本题选A、B、C、D。

  • 第6题：

    （ ）负责对全国银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。

    A.中国人民银行
    B.中国人民银行和财政部
    C.财政部
    D.国务院银行业监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《银行业监督管理法》第2条规定，国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

  • 第7题：

    （ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

    A.中国证券业协会
    B.财政部
    C.中国证监会
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

  • 第8题：

    （ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

    A.中国证监会
    B.财政部
    C.中国人民银行
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司进行监督管理。

  • 第9题：

    以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。
    Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  • 第10题：

    （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    • A、财政部
    • B、中国人民银行
    • C、中国银监会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第11题：

    负责依法对融资券的承销行为进行监督管理的机构是（）。

    • A、中国人民银行
    • B、银监会
    • C、证监会
    • D、会计师事务所

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    财政部

    D

    中国人民银行


    正确答案： B
    解析： 为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理。基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。在我国，国务院证券监督管理机构，即中国证监会依法对证券投资基金活动实施监督管理。

  • 第13题：

    下列关于短期融资券的说法中，不正确的是( )。

    A．金融企业一般采用直接发行方式

    B．企业可以自行销售融资券

    C．发行短期融资券的条件比较严格

    D．中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理


    正确答案：B
    解析：本题考核短期融资券的有关内容。非金融企业发行融资券一般采用间接承销方式进行，金融企业发行融资券一般采用直接方式进行，选项A正确；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券，选项B不正确；发行短期融资券的条件比较严格，这是短期融资券筹资的特点之一，选项C正确；中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理，选项D正确。

  • 第14题：

    （ ）依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

    A．中国证监会

    B．中国人民银行

    C．中国保监会

    D．财政部


    正确答案：C
    中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

  • 第15题：

    依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（ ）。

    A．财政部

    B．中国证监会

    C．中国证券监督管理委员会

    D．上海、深圳证券交易所


    正确答案：C

  • 第16题：

    拥有“对上市公司实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处”权力的是( )

    A．中国人民银行

    B．中国证券监督管理委员会

    C．国资委

    D．财政部


    参考答案：B

  • 第17题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:中国银监会
    D:中国人民银行

    答案：A
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  • 第18题：

    下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。

    A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。

  • 第19题：

    （ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。

    A.中国人民银行
    B.财政部
    C.中国证监会
    D.国务院

    答案：A
    解析：
    中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。

  • 第20题：

    （ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

    A.中国证监会
    B.财政部
    C.中国人民银行
    D.国务院

    答案：A
    解析：
    中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

  • 第21题：

    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    • B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
    • C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    • D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、财政部
    • D、中国人民银行

    正确答案:A

  • 第23题：

    （）依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

    • A、中国证监会
    • B、中国人民银行
    • C、中国保监会
    • D、财政部

    正确答案:C

  • 第24题：

    单选题
    （  ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    财政部

    C

    中国人民银行

    D

    国务院


    正确答案： A
    解析：

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