关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。A．《招股说明书>是缺少发行价格和数量的《招股意向书》B．上市公司发行新股时的《招股说明书>的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市公司公开发行证券募集说明书》C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D．《招股说明书》的编制要求不适用J于《招股意向书》

题目

关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。

A．《招股说明书>是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

B．上市公司发行新股时的《招股说明书>的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市公司公开发行证券募集说明书》

C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

D．《招股说明书》的编制要求不适用J于《招股意向书》

相似考题

1.下列关于招股说明书摘要的说法，正确的是（ ）。A．招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者B．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处C．招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制D．招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容

2.上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的． ( )

3.下列关于招殷说明书摘要的说法，正确的是( )。A．招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者B．招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处C．招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制D．招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容

4.上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。 ( )

更多“关于上市公司发行新股时《招股说明书》,下列说法错误的是( )。 A.《招股说明书>是缺 ”相关问题

  • 第1题：

    上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。

    A．证券上市之日

    B．招股说明书或招股意向书刊登后

    C．发审会后

    D．提交发行申请文件后


    正确答案：A

  • 第2题：

    关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（ ）。 A．招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分 B．对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证 C．招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登 D．招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文


    正确答案：ABD
    考点：招股说明书和招股说明书摘要的相关要求。见教材第四章第一节，P114。

  • 第3题：

    关于公司公开发行股票所募集资金的使用，下列说法错误的是（ ）。

    A．必须按照招股说明书所列资金用途使用

    B．改变招股说明书所列资金用途的，必须经股东大会做出决议

    C．改变招股说明书所列资金用途的，必须经董事会做出决议

    D．擅自改变用途未经股东大会认可的，不得公开发行新股


    正确答案：C
    本题考核公司公开发行股票所募集资金的使用。根据规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

  • 第4题：

    如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则《招股说明书》就称为《招股意向书》。（ ）


    正确答案：×
    如果上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，则在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格及数量，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》。

  • 第5题：

    上市公司发行新股时，招股说明书应披露（ ）。

    A．承销方式

    B．承销期的起止时间

    C．发行费用

    D．验资报告


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。

    A:《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
    B:《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
    C:《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
    D:《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

    答案：A,D
    解析：
    本题考查上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露。《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1 1号一卜市公司公开发行证券募集说明书》，其大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。A、D选项符合题意。

  • 第7题：

    上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，其大部分内容与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。

  • 第8题：

    上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    招股说明书摘要的下列说法中，错误的是（）。

    • A、招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括
    • B、无需包括招股说明书全文各部分的主要内容
    • C、招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式
    • D、招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列关于招股说明书摘要的说法，正确的是（）。

    • A、招股说明书摘要应简要提供招股说明书的主要内容，但不得误导投资者
    • B、招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
    • C、招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制
    • D、招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股说明书全文各部分的主要内容

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    下列关于招股说明书摘要的编制和披露的说法，错误的是（　　）。
    A

    首次公开发行股票并在创业板上市无须编制招股说明书摘要

    B

    发行人应有针对性地披露其实际面对的特有风险，不必披露风险对策和措施

    C

    申请文件受理后，发审委审核前，发行人应当将招股说明书摘要在证监会网站预先披露

    D

    招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包含招股说明书全文各部分的主要内容


    正确答案： C
    解析：
    C项错误，《首次公开发行股票并上市管理办法》（2020年修订）第46条规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。

  • 第12题：

    单选题
    下列有关招股说明书的说法错误的是（）
    A

    《招股说明书》必须说明公司的基本性质

    B

    《招股说明书》必须说明公司的团队状况和企业章程

    C

    《招股说明书》必须说明公司发行股票的数量、发行定价方式、发行定价或定价区间、拟募集资金总量

    D

    《招股说明书》无须特别说明公司目前面临的与今后发展中可能发生的经营管理风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    第 57 题 上市公司发行新股的持续督导的期间自（　　）起计算。

    A．证券上市之日

    B．招股说明书或招股意向书刊登后

    C．发审会后

    D．提交发行申请文件后


    正确答案：A
    上市公司发行新股的持续督导的期间自证券上市之日起计算。

  • 第14题：

    关于上市公司发行新股时《招股说明书》的编制和披露说法正确的有()。

    A:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格及数量，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》

    B:由于许多上市公司在发行新股时采取的是累积投标询价，因此，在刊登《招股说明书》时还无法确定发行价格，这种情况的《招股说明书》就称为《招股意向书》

    C:上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露的要求请参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号--上市公司公开发行证券募集说明书》

    D:《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》


    参考答案：ACD

  • 第15题：

    关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是 （ ）。

    A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

    B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

    C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

    D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》


    正确答案：AD

  • 第16题：

    关于招股说明书，下列说法正确的是（ ）。

    A．招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过

    B．审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露

    C．招股说明书的有效期是4个月

    D．招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    上市公司发行新股的，持续督导的期间自( )起计算。

    A、发审会后
    B、证券上市之日
    C、提交发行申请文件后
    D、招股说明书或招股意向书刊登后

    答案：B
    解析：
    B
    上市公司发行新股的，持续督导的期间自证券上市之日起计算，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。

  • 第18题：

    上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。( )


    答案：错
    解析：
    上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露时应强调上市公司历次募集资金的运用情况，重点披露的情况之一为：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

  • 第19题：

    上市公司发行新股时的《招股说明书》与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调()。

    A:股票增值情况
    B:利润增加情况
    C:募集资金运用情况
    D:股东分红情况

    答案：C
    解析：
    上市公司发行新股时的《招股说明书》与首次公开发行时编制《招股说明书》的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。

  • 第20题：

    关于招股说明书，下列说法正确的是（）。

    • A、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
    • B、审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
    • C、招股说明书的有效期是4个月
    • D、招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的是（）。

    • A、招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分
    • B、对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证
    • C、招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登
    • D、招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    在新股发行中，发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先披露的招股说明书存在差异的，可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    下列选项对公开发行股票募集的资金用途描述错误的是（　　）。
    A

    公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

    B

    改变招股说明书所列资金用途，必须经过国务院证券监督管理机构批准

    C

    擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，不得公开发行股票

    D

    擅自改变招股说明书所列资金用途而未经股东大会认可的上市公司，不得公开发行新股


    正确答案： D
    解析：
    募集资金的使用有一定的规则，①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用；②改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议；③擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

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