下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C.建立定期报告制度,定期向有关领导报送自营情况统计表
D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制,投资品种的选择及投资规模,自营库存变动的控制
第1题:
自营业务的内部控制包括( )方面。
A.自营业务决策管理
B.自营业务运作管理
C.自营业务的内部监督与检查
D.自营投资时间管理
第2题:
自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
E.公司有关业务监管
第3题:
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是()。
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C、建立定期报告制度,定期向有关领导报送自营情况统计表
D、明确自营部门在日常经营中经营规模的控制,投资品种的选择及投资规模,自营库存变动的控制
第4题:
自营业务的内部监督与检查的内容有( )。
A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度
C.自营部门定期与财会部门对账
D.建立定期报告制度
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是()。
第9题:
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,禁止从自营账户中提取现金
对自营资金执行独立清算制度,自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序
自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
第12题:
经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
第13题:
自营业务与经纪业务相比较,根本区别是:自营业务是证券公司为营利自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。( )
A.正确
B.错误
第14题:
自营业务的内部监督与检查的内容有()。
A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开
B、自营部门应建立交易操作记录制度
C、自营部门定期与财会部门对账
D、建立定期报告制度
E、公司有关业务监管
第15题:
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营部门必须与( )等部门严格分开。
A.资金
B.财会
C.经纪
D.物业管理
第16题:
自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有( )。
A.综合类证券公司可以进行证券自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算
第21题:
自营业务资金的出入必须以公司名义进行
自营业务的清算、统计应由专门人员执行,并与财务部门资金清算人员及时对账
证券公司可以出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
应当加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
第22题:
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等
证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营
自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任
第23题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ