上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。

题目

上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。

相似考题

1.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。A．发行价格B．净值C．市值D．面值

2.投资者持有上市公司流通证券的市值，是按招股说明书摘要刊登前一个交易日计算的上市流通股票市值的总和。此题为判断题(对，错)。

3.股票网上发行方式的基本类型有（ ）。A．网上竞价发行B。网上累计投标询价发行C．网上定价市值配售D．网上定价发行

4.按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将分别计算。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。 A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用总和) B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价) C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和) D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)／(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)


    正确答案：D
    【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P246。

  • 第2题：

    反应一个国家证券市场容量的指标证券化率的含义是（ ）。

    A．证券市值/GDP

    B．证券市值/GNP

    C．股票市值/GDP

    D．股票市值/GNP


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（ ）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

    A．开盘价

    B．收盘价

    C．最高价

    D．最低价


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的（ ）。

    A．10％

    B．15％

    C．20％

    D．30％


    正确答案：C

  • 第6题：

    配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购，下列可以纳入市值计算的有（ ）。
    Ⅰ．上市公司董事持有的承诺3年不减持的已流通股份市值
    Ⅱ．被司法冻结的非限售股份市值
    Ⅲ．休眠账户的非限售股份市值
    Ⅳ．投资者持有的同一证券交易所多个证券账户的非限售股份市值
    Ⅴ．融资融券客户信用证券账户的非限售股份市值

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第七条规定，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

  • 第7题：

    股票网上发行方式的基本类型有()。

    A:网上累计投标询价发行
    B:网上定价市值配售
    C:网上竞价发行
    D:网上定价发行

    答案：C,D
    解析：
    股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，有网上定价发行和网上竞价发行。在我国，绝大多数股票采用了网上定价发行。此外，在网上定价发行中，具体形式有多种，如过去曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售等发行方式。

  • 第8题：

    证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。

    A:发行价格
    B:净值
    C:市值
    D:面值

    答案：C
    解析：
    证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。

  • 第9题：

    关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（）。

    • A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
    • B、每一股票账户可以重复申购
    • C、T+1日摇号抽签
    • D、T+4日划款

    正确答案:C

  • 第10题：

    维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

    • A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和）
    • B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
    • C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用总和）
    • D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）

    正确答案:D

  • 第11题：

    股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（）。

    • A、网上累计投标询价发行
    • B、网上定价市值配售
    • C、网上竞价发行
    • D、网上定价发行

    正确答案:C,D

  • 第12题：

    多选题
    下列关于资产管理产品所投资资产的集中度说法正确的是（　　）。
    A

    单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的30%

    B

    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%

    C

    同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%

    D

    同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%


    正确答案： A,C
    解析：
    资产管理产品所投资资产的集中度要求包括：①单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%。②同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的30%。其中，同一金融机构全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%。③同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的，金融机构应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内调整至符合相关要求。

  • 第13题：

    股票网上发行方式按发行价格决定机制划分，可以分为（ ）。 A．网上累计投标询价发行 B．网上定价市值配售 C．网上竞价发行 D．网上定价发行


    正确答案：CD
    掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P145。

  • 第14题：

    采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。

    A．股票市值总和

    B．股票和证券投资基金市值总和

    C．股票和债券市值总和

    D．所有证券市值总和


    正确答案：B

  • 第15题：

    采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。


    正确答案：×

  • 第17题：

    按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    我国股票的发行方式有（ )。



    A.全额预缴款、比例配售、余款即退方式
    B.全额预缴款、比例配售、余款转存方式
    C.与储蓄存款挂钩方式

    D.上网竞价方式和市值配售方式


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。我国股票发行历史上曾釆取过全额预缴款方式、储蓄存款挂 钩方式、上网竞价和市值配售等方式。前两种股票发行方式都属于网下发行的方式，其中 全额预缴款方式又包括“全额预缴款、比例配售、余额即退”方式和“全额预缴款、比例配 售、余额转存”两种方式。

  • 第19题：

    在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有()。

    A:证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
    B:证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
    C:登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
    D:证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算

    答案：A,D
    解析：
    B项，证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用证券账户信息；C项，登记结算公司将认购证券经经人证券公司客户信用交易担保证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。

  • 第20题：

    我国股票发行历史上曾采取过（）等方式。

    • A、全额预缴款方式
    • B、储蓄存款挂钩方式
    • C、上网竞价
    • D、市值配售

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司对投资者提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。其计算公式为（）。

    • A、维持担保比例=现金/信用证券账户内证券市值总和
    • B、维持担保比例=信用证券账户内证券市值总和/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市
    • C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）
    • D、维持担保比例=（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）/（现金+信用证券账户内证券市值总和）

    正确答案:C

  • 第22题：

    股票网上发现方式的基本类型有（）

    • A、网上累计投标询价发行
    • B、网上定价市值配售
    • C、网上竞价发行
    • D、网上定价发行

    正确答案:C,D

  • 第23题：

    证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的（）。

    • A、20%
    • B、30%
    • C、40%
    • D、50%

    正确答案:A

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